栽了！券商前员工炒股，损失近100万

转自(zì)：上观新闻

中国(guó)证监会官网近(jìn)日披露(lù)一份出具(jù)给曹禕琛个人的行(xíng)政处(chù)罚决定书。文件显示，曹禕琛曾是开源证券的证券从(cóng)业人员(yuán)。2020年2月(yuè)24日至2022年(nián)9月(yuè)14日期间，曹禕琛控制使用他人(rén)证券账户违规炒股，亏损770326.49元。

文件(jiàn)表示，调查过程中(zhōng)曹禕琛如实陈述(shù)，积(jī)极配合(hé)查处。证监会对曹禕琛处以20万元罚款。

违(wéi)规(guī)炒股两(liǎng)年半亏损77万(wàn)元

根据证监会出具给曹禕琛个人的行政处(chù)罚(fá)决定书，经查明(míng)，曹禕琛存在以下违法事实：

2020年2月(yuè)24日至2022年(nián)9月(yuè)14日，曹禕琛是开源证券股份有限(xiàn)公司的证券从业人(rén)员。

“许某鸣”证券账户于2004年6月开立于申万宏源证券(quàn)上海(hǎi)黄浦区某营业部。2020年2月24日至(zhì)2022年9月14日期间，曹禕琛控制使用前述“许某鸣”申万宏源证券账户进行证券交(jiāo)易，通过手机和家中电脑操(cāo)作栽了！券商前员工炒股，损失近100万“许某(mǒu)鸣”证券账户，证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易(yì)资金主要来源于证券账户内滚存(cún)收益，资金去向主要为曹禕(yī)琛个人银行账户。上述期间，“许某鸣”证券账户亏损770326.49元。

调查过程中曹禕琛如实陈述，积极配(pèi)合查处(chù)。

上述违法事实，有相关(guān)证券账户资料、交易记录、相关银行账户及银行流水、相关凭证、相关人(rén)员询问(wèn)笔(bǐ)录(lù)等证据证明(míng)，足(zú)以认定。证监会决定，对曹禕琛处以20万元罚款。

监管频频对违规炒股“亮剑”

据悉，今年以(yǐ)来，已有多起证券从业人员违规炒股受到监管(guǎn)处(chù)罚。

例如，今年2月，证监会披(pī)露了两则行政处罚决定书，公布了长城证券原(yuán)副(fù)总裁韩飞违规(guī)买卖股票案的调查、审理(lǐ)结果。最终责令韩飞依法(fǎ)处理非法持有的证券，没收违法所得5868.49万元，并处以等额罚款。同时对(duì)其(qí)采取10年证券市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施。

违规炒股巨额亏损的案例也不少见。

例如，据天津证监局官网3月底发文，平安证券天津(jīn)分公司前财富经理边书元在职期间利用自(zì)有资金及(jí)他人(rén)资金，控制(zhì)使用他人平安证券账户违(wéi)法买卖股(gǔ)票，合计交易金额3.2亿(yì)元、亏损474.05万元(yuán)，被处以10万元罚(fá)款。

今年6月，重(zhòng)庆证监局发(fā)布的一份行政处罚(fá)决定书显示，曾于西南证券栽了！券商前员工炒股，损失近100万="quote_sh600369">重庆潼南证券营业部投(tóu)资顾(gù)问助理、高级投资顾问(wèn)的何希在2019年5月至2020年6月期间，通过控制、使用两个账户，违规交易金额分别达16702.12万元和8344.7万元，总计亏(kuī)损超(chāo)过百(bǎi)万元。

《证券法》明确规定，证券公(gōng)司的(de)从业(yè)人员，在任期或者法定期限内，不得直接或者(zhě)以化名、借他人(rén)名义持有(yǒu)、买卖股票或者其他具有股权性质的(de)证券，也不(bù)得收(shōu)受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。

值得一提的是，中国(guó)证券报记(jì)者7月(yuè)份从业(yè)内(nèi)获悉，中国证券业协会收集整理了近(jìn)年来(lái)证券从业人员行(xíng)贿犯罪、违规炒股相关案例，并在业内进行了通报，以落实证监会资本市场行贿行(xíng)为综合惩戒机(jī)制和(hé)依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券从业人员违规炒股行为的(de)工作部(bù)署，加(jiā)强从业人员管理。

中证协此(cǐ)次通报了六起行(xíng)贿犯(fàn)罪典型案例及七起违规(guī)参与股(gǔ)票交易的案例。中证协要求(qiú)，各公司以案为鉴，发挥案例警示(shì)震慑作用，持续强化从业人员品行要求，督促从(cóng)业人员(yuán)坚守合规底(dǐ)线(xiàn)、诚信合规执业，促进构建风清气(qì)正的证券(quàn)行(xíng)业生态(tài)。

业内人士认为，这一举措(cuò)体现了(le)监管层面对维护(hù)市场公正(zhèng)、透明和法(fǎ)治精神的坚定承诺。案例的通报是对整个行业(yè)敲响的(de)一(yī)次警钟，提醒每一位从业人员，不论职位高低，都必须坚守职业道德和(hé)法律法规的底线。这种(zhǒng)做法有助于在行业内(nèi)营造重视合(hé)规、追求诚信的文化氛围，促进(jìn)证券市场(chǎng)的长(zhǎng)期健康稳定(dìng)发展。

责任编辑：石秀珍 SF183

未经允许不得转载：骏诺车品JNCP官方网站栽了！券商前员工炒股，损失近100万