淳厚基金股权变动怎么回事？上海证监局对淳厚基金及多位股东采取监管措施

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专题：起底(dǐ)淳厚基金内斗始末：上(shàng)位、套利、举报与(yǔ)控制权

　　每经记者黄小(xiǎo)聪每经编辑叶峰

　　近(jìn)期，淳厚基金的公司治(zhì)理问题引发(fā)广泛关注。今日，上海证(zhèng)监局一次性披露了8份关于对(duì)淳厚基金及多位股东采(cǎi)取(qǔ)监(jiān)管措施的(de)决定。

　　记者注意到，早在今(jīn)年3月份，上海证监局就(jiù)已(yǐ)经决定对邢媛采取监管谈(tán)话的(de)行政监管措淳厚基金股权变动怎么回事？上海证监局对淳厚基金及多位股东采取监管措施施，邢媛需于2024年4月11日时携带本人身份证件到上海证监局接受监管谈话。不过相关的监管(guǎn)措施(shī)公告直到今日才正式披露(lù)。

　　上(shàng)海证监局提及(jí)，经查，淳厚基金公(gōng)开披露(lù)的基金产(chǎn)品2023年年度(dù)报告、2024年一季度报告和2024年(nián)二(èr)季度报告违反了《公开募集证券投资基金(jīn)信息披露管理办法》第二十五条的规定，决(jué)定采取责令改正(zhèng)的行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　此外，上海监管局还对淳厚基金(jīn)的邢媛采取责令改(gǎi)正并限制(zhì)股东权利(lì)措施，对柳志伟采取(qǔ)责令改正、责令转让股权及限制股东权(quán)利措施。

　　整改期间(jiān)暂停受理公募基金(jīn)产品注册申请

　　犹记得今年的(de)基(jī)金半年报显示，因未依法履行股权事务管理义务，在已知悉公司相关股权变动的情况下，未能准确判断股东对公司经营管理的影(yǐng)响并依法及时报告相关信息，淳厚基金被(bèi)上海证监局责令三个月(yuè)内改(gǎi)正，整改期间暂停受理公募基金产(chǎn)品注册申请及新增私募(mù)资产管理计划备案措施(shī)。

　　而根据今日(rì)上海证监局披露的公告，在《关于对淳厚(hòu)基(jī)金管理有限公司采取责令改正并暂停受理公募基金产品注册申请及新增私募资产管理计划备案措施的决定》中(zhōng)，有了更详细的说明。

　　上海证监(jiān)局表示，“经查，淳厚基金未依法履行股权事务管理义务，在已知悉公司相关(guān)股权(quán)变动的情况下，未能准确判断股东对公司经(jīng)营管理的影响并依法及时报告相关信息，不(bù)符合《关(guān)于实施<公开募集证券投(tóu)资(zī)基金管理人(rén)监督管理办法>有关问题的规(guī)定》第二条第(dì)二十二款的规定，违反(fǎn)了《公开募(mù)集(jí)证券投资基金管(guǎn)理人监督管理办法》第三十二条第一款(kuǎn)的规(guī)定。”

　　上海证(zhèng)监局进一步指出(chū)，公司存在前述违规(guī)问(wèn)题(tí)，反映出公司内部治理结构不健全(quán)，且其行为严重危及公司的稳健运行。为防范(fàn)处置相关风险，督(dū)促淳厚基金停止相关(guān)违法(fǎ)违规行(xíng)为，根据(jù)《中华(huá)人民共和国证券投资基金法》第二十四条第一款第一项和《公募管理人办(bàn)法》第六(liù)十(shí)八(bā)条第一款，上海证监局决定：责令淳(chún)厚基金自收到本决定书之日起三个月内改正，整改期间暂停(tíng)受(shòu)理公募基金产品注册申请(qǐng)及新增私(sī)募资产管理计划(huà)备案。

　　信披违反相关规定被要(yào)求整改

　　此外，在关于信披问题方面，在《关于对淳厚基金管理有限公司采取责令改正措施的决定》中，上海证监局表示：经查，淳厚基金(jīn)公开披露的(de)基金产(chǎn)品2023年年度报告、2024年一季度报告和2024年二季(jì)度报告(gào)，未按照相关规定编制重要提示部(bù)分的内容，违反了《公(gōng)开募集证券投资基金(jīn)信息披露管理办法》第二十五条的规定。

　　上(shàng)海证监局表示，根据《公开募集证券投资基金信(xìn)息披露管理办法》第三十五(wǔ)条第一款的规定，决定对淳厚基金采取(qǔ)责(zé)令改正的行政监管措施。淳厚基金应(yīng)当于2024年8月31日前提交书面报(bào)告。上海证监局将在日常监管中持续关注并(bìng)检查淳厚基金的整改情况。

　　淳厚基金股权变动怎么回事？上海证监局对淳厚基金及多位股东采取监管措施 cms-style="strong-Bold">认定贾(jiǎ)红(hóng)波为不(bù)适当人选(xuǎn)

　　在今年的基金半年报中，还有提及因未依法(fǎ)履行股权事(shì)务管理义务，在已知悉公司相关股权变动的情况下，未能准确判断股东对公司经营管理的影响并(bìng)依法及时报(bào)告相关(guān)信息，贾(jiǎ)红(hóng)波被认定为不适当人选措施。

　　今日披露的《关(guān)于对贾红波采取认(rèn)定为不适当人选措施的决定》中，也有进一步说明(míng)。

　　上海证监局(jú)表示，经查，贾红波任职(zhí)的淳厚基(jī)金未(wèi)依法履行股权事务管(guǎn)理义务，在已知悉公司相(xiāng)关股权变动的情况下，未能准确判(pàn)断股东对公司经营管理的影响并依法(fǎ)及时报告相(xiāng)关信息，不符合《关于实施<公开募集证券投资基金管理人监督管理办(bàn)法>有关问题(tí)的规定》第二条第二十二(èr)款的规定(dìng)，违反了(le)《公开募集证券投资基(jī)金管理人监督管理办法》第三十二条第一款的规定。贾红波作为公司(sī)董事长，是(shì)公司股权事务(wù)管(guǎn)理的第一责(zé)任人，对公司上述行为负有(yǒu)责任。

　　根据《公募管理人办法》第六十八条第一款的(de)规定，上海证监局决(jué)定：认定贾红波(bō)为不适当人(rén)选，自收到本决(jué)定(dìng)书之日起(qǐ)三年内，不得担任公募(mù)基金管理人(rén)的董事、监事和高级管理人员。

　　对邢(xíng)媛采取(qǔ)责令改正并限制股东权利措施

　　另外，邢媛、柳(liǔ)志伟、董卫军同样也被采取了(le)监(jiān)管措施，其中在《关于对邢媛采取监(jiān)管谈话措(cuò)施的决定(dìng)》中，上海证监(jiān)局表示：“经查(chá)，邢媛任职的淳厚基(jī)金未依法(fǎ)履行股权事务管理义务，在已知悉公司相关股权变(biàn)动的情况下，未能(néng)准确判断股东对公(gōng)司经(jīng)营管理的影响并依法及时报告相关信息，不符合《关(guān)于实施(shī)<公开募集证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)管理人监督管理办法>有(yǒu)关问题的(de)规定》第二条第二十(shí)二款的规定，违反了(le)《公(gōng)开(kāi)募集(jí)证券投资基(jī)金(jīn)管理人监督管理办法(fǎ)》第三十二条第一款的规定。邢媛(yuàn)作(zuò)为公司股东和总经理，对公司(sī)上述(shù)行为负有责任。”

　　根据《公(gōng)募管理人办法》第六十八条第一款(kuǎn)的规定，上海证监局(jú)决(jué)定(dìng)对邢媛采取监(jiān)管谈话的行(xíng)政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　在《关于对邢媛采取责令改正并限制(zhì)股东权利措施的决定》中，上海证监局还表(biǎo)示：“经查，邢媛在决定处分持有的淳厚基金股权时，未(wèi)按规定及时履行重(zhòng)大事项报(bào)告义务，违反(fǎn)了《中(zhōng)华人民共和国证券投(tóu)资基金法》第二十(shí)三条第一款(kuǎn)和(hé)《证券投资基金管理公司管理办法》第六十六(liù)条第五项的规定。”

　　根据《基金法(fǎ)》第二十三条第二款和第三款的规(guī)定，上海证监局决定：责令邢媛(yuàn)在收(shōu)到本决定书之日起30个工作(zuò)日内改正，在改正违法行为前不得行使股东表决权、分红权、优先认购权、查阅复制权及公司(sī)章(zhāng)程规定的(de)其他股东权(quán)利。

　　责令柳志伟将持有的淳厚基金全部股权转让给合格(gé)的受让人

　　而在《关于对柳志伟(wěi)采取责令改正、责(zé)令转让股权及限制股东权利措施的决定》中，上海证(zhèng)监局表(biǎo)示(shì)：“经查，柳志伟与多人(rén)签订淳厚基金股权转让协议并支付股权转(zhuǎn)让款，严重(zhòng)影响公司股权结(jié)构和公司治(zhì)理稳(wěn)定，对公司运作产生重(zhòng)大影响。柳志伟未按规定(dìng)及时(shí)履行重大事项报告义务，违反(fǎn)了《中华人民共和国证券投资基金法》第二十三条第一款和《证券投资基金管理公司管理办法》第(dì)六十六条第九项的(de)规定。”

　　根据(jù)《基金法》第二十三条第(dì)二款和第三款的(de)规(guī)定(dìng)，上海证监(jiān)局决定：责令(lìng)柳志伟在收到本(běn)决定书之日起60个工作(zuò)日内改正，并在前述期限内将持有的淳厚基金全部股权转让给(gěi)合格(gé)的受让人。在全部股权转让完成前，不得行使股东表决权、分红权、优先认购权、查阅复制权及公(gōng)司章程规定的其(qí)他股(gǔ)东权利。

　　另外，还有一位(wèi)股东董卫(wèi)军也被采(cǎi)取(qǔ)监管措施，在《关于(yú)对董卫军采取责令(lìng)改(gǎi)正并限(xiàn)制股东权利措施的决定》中，上海证监(jiān)局(jú)表示：“经查，董卫军在决定处分持有的淳(chún)厚(hòu)基金股权时，未按规定及时履行重大事(shì)项报告义务，违反了《中华人民共和国证券投资(zī)基金法》第二十三条第一(yī)款和《证券投资(zī)基金管理公司(sī)管理办法》第六十(shí)六条第五项(xiàng)的规(guī)定。”

　　根(gēn)据《基金法》第二十(shí)三(sān)条第二款和第三款的规定，上海证监局决定：责令董卫军在收到本决定书之日起30个工作(zuò)日内改(gǎi)正，在改正违法行为前不得行使股东表决权(quán)、分红权、优先认购权、查阅(yuè)复制权及公司章程规定的其(qí)他股东权利。

　　此外，在《关(guān)于对李雄厚采取责令改正并限制股东权利措施的决定》中，上海证(zhèng)监局(jú)表示：“经查，李雄厚在决定处分(fēn)持有的淳厚基金股(gǔ)权时(shí)，未按规(guī)定及时履行重大事项报告义务，违反了《中华人民共和国证券投(tóu)资基金法》第二十三条第(dì)一款(kuǎn)和《证券投资基金管(guǎn)理(lǐ)公(gōng)司管理办法》第(dì)六(liù)十六(liù)条第(dì)五项的规定(dìng)。”

　　根据《基金法》第(dì)二十三条第二款和第三款的规定，上海证(zhèng)监(jiān)局决定：责令李雄(xióng)厚(hòu)在收到本决定(dìng)书之日起(qǐ)30个工(gōng)作日内改(gǎi)正，在改正违法行为前不得行(xíng)使股东表决权、分红权、优先认购权、查(chá)阅复制权及公司章程规定(dìng)的其他股东权利。

责任编(biān)辑：李桐

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