淳厚基金股权转让违规！八项监管措施来了

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专题：起底淳厚(hòu)基(jī)金内(nèi)斗始末：上位、套利、举报与控(kòng)制(zhì)权

　　9月14日晚间，上海 证监局网站披露了今年3月、8月针(zhēn)对淳厚基(jī)金及其股(gǔ)东、高管的8项行 政监管措施，详细阐述了淳厚基(jī)金旗下公募基金产(chǎn)品2024年半年报披露的关于
基(jī)金管理人及(jí)其高级管理人员受(shòu)稽查或处(chù)罚等(děng)情况(kuàng)。

　　具体来看，其中涉(shè)及淳厚基金内(nèi)部治理结(jié)构不健全(quán)、违反《公开募集证券投资基金(jīn)信(xìn)息披 露管
理办法》相关规(guī)定，以及淳厚基金多位(wèi)个人股东在决定处分持有的(de)公(gōng)司股(gǔ)权(quán)时未按规定及时(shí)履行(xíng)重(zhòng)大事项报告义务、淳厚基金第二大股东柳(liǔ)志伟(wěi)与多人签订淳(chún)厚基金(jīn)股权转让(ràng)协议并支付股权转让(ràng)款等重(zhòng)大违 规行为。

　　股权转让存(cún)在违规行为

　　9月14日上海证监局消 息，今年3月，上海证监局针对淳厚基金及其股东、高管出具多项行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　第一，淳厚基(jī)金未依(yī)法履行股权事务管理
义务，在 已知悉公司相关股权变动的情(qíng)况下，未能准确判断股东对公司经营管理的(de)影响并(bìng)依法及时报告(gào)相关信息。公司存在前述违规问题，反映出公司内部(bù)治理结构不健全，且其行(xíng)为严重危及(jí)公司的稳健运行。上海证监局决(jué)定：责令淳厚基金自收到该决定(dìng)书之日起3个月(yuè)内改正，整改期间暂停受理公司公募基金产品(pǐn)注册申请及新增私募资 产管理计划备案(àn)。

　　第二(èr)，贾红波任职的淳厚基金未依法履行股权事务管理义务，在(zài)已知悉公司相关股权变动的情况(kuàng)下，未能(néng)准确判断
股东对(duì)公司经营管理的影响并(bìng)依法及时报告相关信息。贾红波作为公司董事长，是公司股权事务管理的第一责任人，对公司上述行为负有责任。上海证监局决定：认定贾(jiǎ)红波(bō)为不适当人选，自收到该决(jué)定书之(zhī)日起3年(nián)内，不得(dé)担任公募(mù)基金管理人的董事、监事和高级管理人员(yuán)。公司应(yīng)当在收到(dào)该决定书之日起30个工作(zuò)日内，作出免除贾红(hóng)波相关职务的(de)决定。

　　第三(sān)，淳厚基金未依法履行股权事务管理义(yì)务，在(zài)已知悉公司相关股(gǔ)权变动的情况下 ，未能准确判断股(gǔ)东对公司(sī)经营管理的影响并(bìng)依法及时报告相关(guān)信息，不符合有关(guān)规定(dìng)。邢媛任(rèn)职作为公司股东和总经理，对公司上述行为负有责任。上海证监局决定：对邢媛采取监管谈话的行政监管措(cuò)施。

　　第四，邢媛在决定处分 持有的(de)淳厚基金股权时，未按规定及时履行重(zhòng)大事项报告义务。上海证监局决 定：责令邢媛在收到该 决定书之日起30个(gè)工作(zuò)日内(nèi)改正，在改正违法行为前不得行使股东表决权、分红权、优先认购权(quán)、查阅复制权及公司章程规定的(de)其
他股东权利。

　　第(dì)五，柳志伟与多人签订淳厚(hòu)基金股权转让协议并支付股权转让(ràng)款，严重(zhòng)影响公司股权结构和公司治理稳定，对(duì)公(gōng)司运作产生(shēng)重(zhòng)大影响，柳志伟未按规定及时履(lǚ)行重大事项报告义 务。上(shàng)海证(zhèng)监局决定：责令柳志(zhì)伟(wěi)在收到该决定书之日起60个工作日内改正，并(bìng)在前述期限内(nèi)将持有的淳厚基金全部(bù)股权转让给合格的受让人。在全部股(gǔ)权转让完成前，柳志(zhì)伟不得行使股东表决权、分(fēn)红权(quán)、优先认购权、查阅复制(zhì)权及(jí)公司章程规定的其他股东权利。

　　第六，李(lǐ)雄厚在决定处分持有的(de)淳厚基金股(gǔ)权(quán)时，未按规定及 时履行重大事项报(bào)告义务(wù)。上海(hǎi)证监局决定：责令李雄(xióng)厚在收到该决定书之日起30个工作(zuò)日内(nèi)改正，在改正违法行为前不得(dé)行使(shǐ)股东表决权、分红权、优先认(rèn)购权、查阅复制权及公司章程规定(dìng)的其他淳厚基金股权转让违规！八项监管措施来了股东权利。

　　第(dì)七，董卫军在决定处分持有(yǒu)的淳厚基金(jīn)股权时，未(wèi)按规定及时履行重(zhòng)大事项报告义务。上海证监局决定：责令董卫军在收到该决定书之日起30个(gè)工作日内改正，在改正违法 行为(wèi)前不得行使股东表(biǎo)决权、分红权(quán)、优先认购权、查(chá)阅复 制权及公司章程规定的(de)其他股东权利。

　　印(yìn)证此前公(gōng)告内容

　　此前有投资者发现，淳厚(hòu)基金旗下公(gōng)募基金产品(pǐn)2024年二(èr)季(jì)报时疑似出现遗漏，均未载明该报告的真实性得到(dào)“董事会(huì)及董事保证”，与现(xiàn)行(xíng)规定不符。同样的情况(kuàng)还出现(xiàn)在淳厚基(jī)金旗下(xià)基金(jīn)产品的2023年年报和2024年一季报之中。并且，淳(chún)厚基(jī)金旗下产品2023年年报(bào)中还未按规定载明报(bào)告“已(yǐ)经(jīng)2/3以上独(dú)立董(dǒng)事签(qiān)字同意，并由董事长签发(fā)”。

　　8月31日，淳厚基金披(pī)露了旗下公募基金(jīn)产品2024年中期报告以及相关澄清公告，淳厚基金此前的 信息披露(lù)事件并非人为失误，涉及(jí)公司董事长贾红(hóng)波被处罚、二股东柳志伟多重身份等问题。

　　淳(chún)厚基金表示，公司董事长贾红波早在今年3月就被监管机构认定为行业不适当人员，且根据相关法规及公司制度要求，被(bèi)暂(zàn)停其在公司的董事长、董(dǒng)事职权(quán)。《证券投
资基金信息披露内容与格式准则第2号<年度报告(gào)的内容与格式>》中(zhōng)“重要提示”部分的(de)要求表述“董事长签发”，事实(shí)上已无法在该公司的半年报中有效满足。

　　并且，公司确(què)有发现二股东柳(liǔ)志伟具有三(sān)重身份(fèn)的切实有效的(de)证据线索。结合公开信息，其确系涉嫌利用多重身份进行司(sī)法套利、监管套利(lì)等一系列较为(wèi)严(yán)重的违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行为。4月24日，公司已将上述(shù)证据线索及有(yǒu)关情况整理后正式向监管机构提交(jiāo)了(le)相关报告，待监(jiān)管机(jī)构进一步查证核(hé)实及出具处理意见。

　　9月14日上(shàng)海(hǎi)证监局消息(xī)，今年8月，上海证监局出具了关于对淳厚基金采取责令(lìng)改正措施的决定：淳厚基金公开披(pī)露的基金产(chǎn)品2023年年度报告、2024年一季度报告、2024年二季度报告违反了《公开募集证券投资(zī)基金信息披露管(guǎn)理办法》的相关规定，上(shàng)海证监局现(xiàn)决定对淳厚基金采取(qǔ)责令(lìng)改正的行
政监管措施。

　　Wind数据显示，淳厚基金(jīn)成立于2018年，截至2024年二季度末(mò)，淳厚基金(jīn)的公募非货管理规模(mó)达到352.94亿(yì)元，在个(gè)人系公 募机构中排名第六(liù)。淳厚基金股东由6位个人(rén)股东(dōng)组成(chéng)，邢媛、柳志伟(wěi)、李雄厚、董卫军、李文忠
、聂 日明分别(bié)持有淳厚基金31.2%、26%、2淳厚基金股权转让违规！八项监管措施来了1%、10%、10%、1.8%的股权。

责任编辑：石秀珍 SF183

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