淳厚基金内斗！上海证监局责令三个月内改正，暂停受理产品注册申请

专(zhuān)题：起底淳(chún)厚基金内斗始末：上位、套(tào)利、举报(bào)与控制权(quán)

　　上海(hǎi)证(zhèng)监(jiān)局9月14日通报：淳厚基金管理有限公司(sī)，未依法履行股权事(shì)务(wù)管理义务，在已知悉公司相关股权变动的情况(kuàng)下，未能准(zhǔn)确判断股东对公(gōng)司经营管(guǎn)理(lǐ)的影响并依法及(jí)时报告相关信息。责令你公司自收到(dào)本决定(dìng)书之日起三个月内改正，整改期间暂停受理你公司 公募(mù)基(jī)金产品注册申请及新增私募资产(chǎn)管理计划备案。同时董卫军、贾(jiǎ)红波、李雄厚、柳志(zhì)伟、邢媛也分别被通报或处罚。

　　这源于敦厚基金的股权之争！

　　1、淳厚基(jī)金在2024年 中报：董事长贾红波现已被监管认定为行业不适当人员，且根据相关(guān)法律(lǜ)法规及公司内部制度被暂停董事(shì)长(zhǎng)、董事职权 。

　　2、8月30日(rì)，淳厚(hòu)基金发布《关于淳厚基金涉及二股东柳志伟三重(zhòng)身份(fèn)及(jí)有关情况(kuàng)的澄清(qīng)公告》：2024年4月，公司发现二(èr)股东(dōng)柳志(zhì)伟具(jù)有三重身份的切实(shí)有效的证据线索，柳志伟持有两(liǎng)套中华人民 共和国二代居民身份证，而且(qiě)两套身份证(zhèng)号码不相同。同时 ，柳志伟于2009年12月被批准移居香港，获香港特别行政区政府入(rù)境(jìng)事务处签发的香港居民身份证(zhèng)。结合公开信息，二股东柳志伟确(què)系涉嫌利
用多重身份进行司法套(tào)利、监(jiān)管套利(lì)等一(yī)系列较为严重的违法违规行为。

　　3、9月2日一(yī)早，一篇(piān)署名为(wèi)“柳志伟”的(de)、面向(xiàng)淳厚基金全体(tǐ)股(gǔ)东(dōng)、董事(shì)、监事和全体员工的函件在市(shì)场上流传：持有(yǒu)“三重身份”的说法纯属造谣、淳厚基金内斗！上海证监局责令三个月内改正，暂停受理产品注册申请涉嫌污(wū)蔑。因(yīn)他异地读大学、经常居住地(dì)和工作地变动等 原因，内地公安确曾向他颁发过两张(zhāng)身份证。居住中国香港地区后(hòu)，做了与内(nèi)地身份一(yī)致的(de)公证(zhèng)，并获(huò)香港(gǎng)身份，同时注销(xiāo)了(le)内地身份证。

　　4、同时，柳志伟将矛头指向淳厚基金现任总(zǒng)经理邢媛：一是 侵占(zhàn)股东，也就是
柳志伟2600万 元款项拒不归还(hái)；二是阻挠董事会的(de)正常召开；三是任(rèn)人唯亲，裙带关(guān)系。

　　5、邢媛回应：公(gōng)司董事会无法有效召开的原因是，第一，根据柳志伟与贾红波、李银桂签署的股权转(zhuǎn)让合作协议(yì)约定(dìng)，明确承诺贾红波进入公司担任董(dǒng)事长、李银桂担任(rèn)副董(dǒng)事长作为贾红波(bō)、李银桂买入(rù)公司(sī)股权的(de)对价之一；根据柳志伟与李雄厚签署的《股权转(zhuǎn)让协议》淳厚基金内斗！上海证监局责令三个月内改正，暂停受理产品注册申请约定，李雄厚同意柳志伟置换其推(tuī)荐的新董事（包括独立董事），并同(tóng)意由柳志伟推荐的人担任董事长。柳(liǔ)志伟据此置换了(le)董事会的两位董事成员，新进入 的独立董事为张(zhāng)海和刘昌(chāng)国。第二(èr)，根据公司章程规定(dìng)，公司董(dǒng)事会有效(xiào)召开需要(yào)三名股东董事同时出席方(fāng)为有效。除贾红(hóng)波已经被认定为不适当(dāng)人选，按照法律法规和公司制(zhì)度暂停全部职权外，公司仅(jǐn)剩三名股东董事——邢媛、董卫军、聂日明。而(ér)聂日明(míng)和柳志伟之间(jiān)，无论在境内还是境外，均为多年上下级共事关系；董卫军已经(jīng)将股权(quán)卖(mài)出(chū)给柳志(zhì)伟，实际在董事会代表柳(liǔ)志伟的(de)利益。基(jī)于上述情况(kuàng)，邢媛作为公司法定代表人、为切实有效保障公司(sī)所有持(chí)有人利益(yì)，避免公司不被境外不法身份人员(yuán)及其背后的违法犯罪势力进(jìn)一(yī)步侵害，造成不可收拾的行业金融乱象(xiàng)，立即切实做好了(le)与该名股东及其董事会关(guān)联人员的隔离切割措施。澄清公(gōng)告清楚表达了为切实维(wéi)护持有(yǒu)人利益和公(gōng)司团队稳(wěn)定，公司及时与(yǔ)柳志(zhì)伟及其关联人员进行了全(quán)面风险隔离切割的情况。

　　6、再之前：2022年3月左右，柳志伟先后私下与淳(chún)厚基金三股东(dōng)李雄厚、四股东董(dǒng)卫(wèi)军(jūn)签署股权买卖协议，完成收购(gòu)李雄厚、董卫军(jūn)的股权。期间(jiān)，他亦与邢媛有10%的股权转(zhuǎn)让。转让后，柳志伟实际拥有公司控股权，成为(wèi)公司 实际的第一大股东，持股比例达到57%。随后(hòu)，监管叫停了这 一私下转让，并要求公司整改，此(cǐ)前所有私下(xià)股权转让(ràng)均需退回。由此，邢媛和柳志伟开启股权纠纷序幕。

　　7、邢媛：柳志(zhì)伟2022年3月在未告知我的情(qíng)况(kuàng)下即(jí)私下先行与(yǔ)公司股东(dōng)李雄厚等人商议并签署了股权转让协(xié)议。柳志(zhì)伟在上述协议签署之后才告知我，或者(zhě)考虑出售股权，或者成为实际上的小股东，后续股权事务(wù)有贾红波、谢芳(fāng)等人(rén)全权负责对(duì)接协(xié)调变更。

　　<淳厚基金内斗！上海证监局责令三个月内改正，暂停受理产品注册申请font cms-style="font-L">8、邢媛最后迫(pò)于无奈，仅同意意向卖出其10%的(de)股权。柳志伟也仅支付了首期款项，邢媛迟迟不愿收剩余尾款，后续合同也未再(zài)推进。邢媛将柳志伟的(de)股(gǔ)权私下倒卖等违法情况如实反(fǎn)映给监管。

　　（转自：五道(dào)口江湖）

责任编辑：石秀珍 SF183

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