证券业版个人征信发威！多位券商高管，有"违法失信"记录

证券业版个人征(zhēng)信制度实(shí)施满2年，威力显现。

近日，信达证券一口气聘任了三位高(gāo)管(guǎn)，其中包括九州(zhōu)证券原(yuán)董事长，魏先锋聘请其为该公司副总经理。

不过，中(zhōng)国证券(quàn)业协会（下称(chēng)“中证协(xié)”）的(de)个人公示信息显示，魏先锋有一条“违法失信”信息。一时间，信达证(zhèng)券也因聘任有“违法失信”履历人员(yuán)而引发外界争议。无独有偶，券商中国记者日前也收到举报(bào)邮件称金元证券(quàn)聘任有“违法(fǎ)失信”信息(xī)记录的高管。

券(quàn)商(shāng)中国记者调查获悉，除了上述高管，不(bù)少券商业务(wù)条线人员的公示信息中——尤(yóu)其是投行领域等都增添(tiān)了“违法失信”信息，这其(qí)实与中(zhōng)证协2022年9月1日(rì)正式实施的《证券(quàn)行业执业声誉信息管理办法》有关，证券从业人(rén)员的(de)正负面信息包括(kuò)监管警示函(hán)、谈话等处罚信息，均被采集、记录和公开，从而(ér)警示从业人员，要加强自(zì)律，珍惜维护好自(zì)己的(de)执业声誉。

不过，也有业内人(rén)士认为，直接公(gōng)示信息显示为“违法失信”，措辞或不够严谨，容易令外界误认(rèn)为是司法领域的违法失信、“老赖”等行(xíng)为(wèi)，建议修订为(wèi)“负面声誉”等更(gèng)精准(zhǔn)词汇。

在职高管增添“违法失信”信息

8月(yuè)28日(rì)，信达证券公告，公司董事会聘任(rèn)魏先锋(fēng)等3位为公司高管，魏先锋从此前的公(gōng)司(sī)业务总监(jiān)职务升职为公司副总经理。

履历显示，魏先(xiān)锋曾任职于武汉外国语(yǔ)学校、岳华(huá)会(huì)计(jì)师事务所、中瑞岳华会计(jì)师事务所、昆吾(wú)九鼎投资管理(lǐ)有限公(gōng)司、九州证券，曾任信达证券业(yè)务总监。

不过(guò)，中证协(xié)从业人员信息显示，魏先锋具有1条“违法(fǎ)失信”信息，这引发(fā)信达证券是否聘任“违法失信(xìn)”高(gāo)管的争议。

券商中国记者了(le)解(jiě)到，在加盟(méng)信达证券之前，魏(wèi)先锋曾(céng)担任(rèn)九州证券（现华源(yuán)证券）董事长。2021年10月，作为九州证券董事长魏先锋，被青(qīng)海证监局采取监管谈话措施。原(yuán)因是，魏先锋作为九州(zhōu)证券董事长签署相关“对(duì)赌”协议知情不报，合规意识淡漠。

无独有偶，就在8月26日，券商中国记者(zhě)收到相关举(jǔ)报邮(yóu)件，举报金元证(zhèng)券聘任“违法失信”人员田原为高管。

据券(quàn)商中国记者了解，田原的“违法(fǎ)失信”信息也(yě)与此前被采取(qǔ)监管谈话的行(xíng)政措施有关。

公开信息显示，金元证券副总经理田原(yuán)曾担任五矿证券(quàn)副总经理，在去(qù)年6月(yuè)，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾发布一则《关于对(duì)田原采取监管谈话措施的决定》的公告。公(gōng)告披露(lù)，经查(chá)五矿证(zhèng)券私募资(zī)产管理业务存(cún)在证券业版个人征信发威！多位券商高管，有"违法失信"记录以下问题(tí)：一是债(zhài)券投资决(jué)策和风(fēng)险管(guǎn)控存在问题。二是非标资产投资管理不规范。三是资管新(xīn)规整改不到位，过渡期内新增不合规产(chǎn)品。四(sì)是关联(lián)交易管(guǎn)理机制不(bù)完善。田原作为五矿证券时任资产管理业务部门负责人，对上述违规行为负有管理责任，深圳证监局(jú)决定对(duì)其采取(qǔ)监管谈话的(de)行政监管措施。

券商中国记者(zhě)查(chá)询中证协官网资(zī)料发现，不乏头部券商(shāng)现任高管也背负“违法失信”信息。

例如，北京(jīng)某头(tóu)部券商高管分管的股(gǔ)票质押业务由于具有不审慎(shèn)情况而负有领导责(zé)任，今年4月被北京证监(jiān)局(jú)出具警示函，为其增(zēng)添了一条“违法失信”信息。沪上某头(tóu)部(bù)券商多位高管(guǎn)也(yě)因为监管谈话，被记上了“违法失信”信息。

投行(xíng)与研究领域“违法失信”情况(kuàng)不(bù)少

实际上，中证协公示的从业人员(yuán)信息中(zhōng)新增“违法失信”最多的领域可能是投行和研究等领域(yù)。

近年来，投行业务是严监(jiān)管的主阵地之一(yī)，为加强(qiáng)投行业务监管，压严压实保荐机(jī)构(gòu)责任，投行类罚单层出不穷，诸多投行保代被罚。

券商中国(guó)记者(zhě)注意到，不少(shǎo)头部投行公(gōng)示的保荐代表人中，具有“违法失信”记录的人员数量达两(liǎng)位数(shù)。例如，截至中证协8月29日数据，海通(tōng)证券共443名保荐代表人，有21人有“违法失信”记录，其中7人(rén)有2条违法失信(xìn)记录。中(zhōng)信证券626名保代中，17人有“违法失信”记录，其中2人有2条违法失(shī)信记(jì)录。中信建投607名保代(dài)中，19人有“违法失(shī)信(xìn)”记录(lù)，其中1人有2条(tiáo)违法失信(xìn)记录。

与此同(tóng)时，在研究领域，不少因研报合规问题、研(yán)究所合规问题而(ér)曾被(bèi)监管部门出具(jù)罚单的分析师(shī)都添了一(yī)笔(bǐ)记录。

例如(rú)，最近传出降职(zhí)为方正(zhèng)证券(quàn)研究所(suǒ)副所长的(de)刘章明，就有(yǒu)一条“违法失信”记录，是因为年初方正证(zhèng)券研报业务合规问题而受罚。

今年1月，湖南证(zhèng)监局对方正证券采(cǎi)取责令改正措施，而2023年5月份(fèn)上任的方正证券研究所所长刘章明被出具警示函。湖南证监局称，经(jīng)查，方正证(zhèng)券在开展发布证券研究报告(gào)业务过程中(zhōng)，存在发(fā)布证券研究报告(gào)前泄露证券研究报告内容和观(guān)点的情形。刘章明作(zuò)为公司发(fā)布证券研究报告业(yè)务部门行政负责(zé)人，对(duì)上述情形负有领导责任。

又如，国(guó)泰君安研究所原所长黄燕铭(míng)也有一条“违法失信”记录。2023年6月，上海证监局(jú)曾对国(guó)泰(tài)君安出具警示函。上海证监局表示，经查，发现国泰君安关于发布证券研究报告业务(wù)质(zhì)量控制和(hé)合规审查的(de)制度规定不完善，未建立有效的证券研究报告市场影响评估机制，未(wèi)对某证券研究报告相关敏感信息可(kě)能对市场产生的影响进(jìn)行审慎评估。而作为当(dāng)时的研究(jiū)所所(suǒ)长，黄燕铭对研究所存在的问题负有管理责任，因此也被出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。

证券业版个人征信记录威力显现

外界看似比较严(yán)重(zhòng)的“违法失信”信息，实则主要是(shì)监管处罚信息(xī)直(zhí)接同步挂钩到(dào)个人履历上，这主(zhǔ)要与2022年证券业版个人征(zhēng)信发力(lì)有关。

2022年9月1日(rì)，《证(zhèng)券行业执业声誉信息(xī)管理办(bàn)法》正式实施，被誉为证券业证券业版个人征信发威！多位券商高管，有"违法失信"记录版个人征信。中证协同步更新从(cóng)业人员(yuán)的公示信(xìn)息栏目(mù)。公(gōng)示信(xìn)息在原来的基础上，新增了“表彰奖励”“违法失(shī)信”“其他正面信息”“其他负面信息”等(děng)栏(lán)目。

“这个执业声誉，差不多是将从业人(rén)员职业经历过(guò)程中的重(zhòng)大(dà)奖惩、正负面信息(xī)都收录进去了(le)，是个人的从业(yè)档案，对个(gè)人(rén)的执业会起到一定的约束作用(yòng)。从业人员要珍惜(xī)自己的执业声誉。”一(yī)位(wèi)头部券商人士向记者表示。

据了(le)解，《关于进一步加强(qiáng)中国(guó)证券业协会(huì)自律(lǜ)管理职(zhí)责的意见(jiàn)》提出(chū)，协会(huì)要“构建市(shì)场化的(de)自律约束、道德约(yuē)束、诚(chéng)信(xìn)约束、声(shēng)誉约束(shù)机(jī)制”。为(wèi)贯彻落实《意见》，进一步建(jiàn)立(lì)健全(quán)证券行业执业声誉管理机制，加(jiā)强对行业主体(tǐ)的自律(lǜ)约束、声誉约束，充分发挥市场化约束机制的作用(yòng)，服务好注册制改革，协会组织起草了《管理办法》。

具体而言，个人的基本信息包括(kuò)个人姓名、性别、国籍、证件(jiàn)类型、证件号(hào)码，以及所(suǒ)在机构、部门、职务、登记类别和编号（如有）等。

诚信信息包括表彰奖励信息和违法(fǎ)失信信息。表彰奖励信(xìn)息(xī)包括表彰奖励名称、作出单位、作出时间、表彰奖励类别(bié)等。

而违法失信信息包括(kuò)违法(fǎ)失信名称、作出单位、作(zuò)出时间、违法失信类型等。比如：中国证监会及其派出机构作(zuò)出的行政处罚、市场(chǎng)禁入决定和采取的监督管理措施；证券期货市(shì)场行业组织实施(shī)的纪律处分措(cuò)施(shī)和法律、行政法规(guī)、规章规定的管理措施；拒不履行已达(dá)成的(de)证券(quàn)期(qī)货纠纷调解(jiě)协议；因(yīn)证券期货犯罪或者其他犯罪被人民法院(yuàn)判处刑罚；以不正当手段干扰中国证监会(huì)及其派出机构监(jiān)管(guǎn)执法工作，被予(yǔ)以行政处罚(fá)、纪律处分，或(huò)者(zhě)因情节较轻，未受到处罚处理，但被纪律检查或行政监察机构认(rèn)定的信(xìn)息；协会作出的自律管理措(cuò)施；协会认(rèn)定的其他情况。

因此，上述高管、投行、研究等领域人员增加的“违法失信”信息，主要是被证监会或地方证监(jiān)局作出的行(xíng)政处(chù)罚、采取的监管措施(shī)等信(xìn)息的(de)同步。这意味着(zhe)，在严监管形(xíng)势之下，行业的每家券商可能或多或少会有从业人员背负上“违法(fǎ)失信”信息。

校对：李凌锋‍‍‍‍

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