淳厚基金连收8张罚单董事长、总经理及多名个人股东也遭处罚

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　　淳厚基(jī)金信息披露“遗漏”始末，详情来了！

　　9月14日(rì)晚，上(shàng)海证监局网(wǎng)站(zhàn)披露(lù)了(le)此前对淳厚基金下发的(de)8张罚单，涉及基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人、董事长、总经(jīng)理及股东。

　　从具体内容来(lái)看，披露了淳厚基金内部(bù)治理结构不健(jiàn)全、违反《公开募集证券投(tóu)资基金信(xìn)息披露管理办法》相关规定，以及淳(chún)厚基金多位个人股东(dōng)在决定处分持有的公司股权时未按规定及时履行重大事项报告义务、淳厚基金第二大股东柳志伟(wěi)与多人签订淳厚基金股权(quán)转让协议并支付股权转让款等违规(guī)行为。

　　淳厚基金收(shōu)监管罚单(dān)

　　因未依(yī)法履行股权事(shì)务管理(lǐ)义务，在已(yǐ)知悉公司相关股权(quán)变动的情况下，未能准确判断股东对公(gōng)司经营管理的影响并依法及时报告相(xiāng)关信(xìn)息，淳厚(hòu)基(jī)金收到(dào)监(jiān)管罚(fá)单。

　　罚单显示，淳厚(hòu)基(jī)金存在的前述违(wéi)规(guī)问题，反映出公司内(nèi)部治理结构不健(jiàn)全，且其行为严重危及(jí)公司的稳健运行。为防范处置相关风险，上海证监局督促淳厚基金停止相关违法违规行为，并责令淳厚基(jī)金自收到决定书之日起三个月(yuè)内改正，整改期间暂停受理该(gāi)公司公(gōng)募(mù)基金产品注册(cè)申请及新增私募(mù)资产管理计划备案。

　　此外，证监(jiān)局认定(dìng)，淳厚基金公开披露的基(jī)金产品2023年年度报告、2024年一季度报告和2024年二季度报告，未按照(zhào)有关规定(dìng)编制重要提示部分(fēn)的内容，违反了《公开募集证券投资基金信(xìn)息披露管理办法》（证监(jiān)会令第158号，经(jīng)证监会令第166号修订）第二十五条的(de)规定。

　　根据(jù)《公开(kāi)募集证券投(tóu)资基金信息(xī)披露管理办(bàn)法(fǎ)》第三十五条第一款(kuǎn)的规定，上海证监局决(jué)定对淳厚基(jī)金(jīn)采取责令改正的行政监管措施。淳(chún)厚基(jī)金应当于2024年(nián)8月31日前提交书面报告。上海证监局将在日常监管(guǎn)中持续关注并检(jiǎn)查淳厚基金的(de)整改情况。

　　董事长(zhǎng)、总经理被处(chù)罚

　　除了基(jī)金管理人之外，淳厚基(jī)金的董事长(zhǎng)及总(zǒng)经理也一并(bìng)受到(dào)处罚。

　　上海证监局认为，贾红波作为淳厚基金(jīn)董事长，是公司股权(quán)事务管(guǎn)理的第一责任(rèn)人，对公司未依法履行股权事务管理义务的行(xíng)为负(fù)有责任(rèn)。

　　根据(jù)《公募管理人办(bàn)法》第六十八条第一款的规定，上(shàng)海(hǎi)证监局决定：认定贾红(hóng)波为不适当人选，自收(shōu)到决定书之日起三年(nián)内，不(bù)得担任公募(mù)基金管(guǎn)理人的董事、监事和高级管(guǎn)理人员(yuán)。公司应当在收到决(jué)定书之日起30个工作日(rì)内，作(zuò)出免除贾红波相关职务的决定，并在作出决(jué)定之日起3个工(gōng)作日内向上海证监(jiān)局书(shū)面报(bào)告。

　　刑(xíng)媛作为公司(sī)股东和总经理，对(duì)公司未依淳厚基金连收8张罚单董事长、总经理及多名个人股东也遭处罚法履行(xíng)股权事务(wù)管理义(yì)务(wù)的行为负有责任。根据(jù)《公(gōng)募管理人办法》第六十八条第一款的规定，上(shàng)海证监局决定对其采取(qǔ)监(jiān)管谈话的行政监管措施。

　　同时，刑(xíng)媛在决定(dìng)处分持有的淳厚基金股权时，未按规定及时履行重大(dà)事项报告(gào)义务。证监局决定责令(lìng)其在收到决定书之日起30个工作日(rì)内改正，在改正违法行为前不(bù)得行使股东(dōng)表决权、分红权、优先认购权、查阅复制(zhì)权(quán)及公司章程规定的(de)其他股(gǔ)东权利。

　　多名个人股东也遭处罚

　　与此同时，淳厚基金几位个人股东也同(tóng)时遭(zāo)到监管(guǎn)处罚。

　　上海(hǎi)证监(jiān)局(jú)表示，经查，柳志伟与多人签订淳厚基金股(gǔ)权转让协(xié)议并支(zhī)付(fù)股权转让款，严重影响公司股权结构和公司治(zhì)理稳定，对公司运作产生重大影响。柳志伟未按规(guī)定及时履行重大事项报告义务，违反了《中华(huá)人民共和国证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金(jīn)法》第二十三条(tiáo)第一款等规定。

　　根据《基金法(fǎ)》第二十三条第二款和第(dì)三款的(de)规定，上海证监局决定：

　　责令柳志伟在收到决定书之日起60个工作日内改正，并(bìng)在(zài)前述期限内将其持有的淳厚淳厚基金连收8张罚单董事长、总经理及多名个人股东也遭处罚基金全部股权转让给(gěi)合格的(de)受让人。在全部股权(quán)转让完成前，不(bù)得行使股东表决权、分红权、优先认购(gòu)权、查阅(yuè)复制权及公司章程规定(dìng)的其他股东权利。

　　淳(chún)厚基金前任董事长、创始股东李雄厚以及另一名股东董卫军在决(jué)定处分持有的淳厚基金股权时，未(wèi)按规定(dìng)及时(shí)履行(xíng)重大事项报告(gào)义务，违反了《中华人民共和国证券投资基金法》第(dì)二(èr)十三条(tiáo)第一款等规定。

　　上海证(zhèng)监局责令李雄(xióng)厚、董卫军(jūn)在(zài)收到(dào)决(jué)定书之淳厚基金连收8张罚单董事长、总经理及多名个人股东也遭处罚(zhī)日起30个工作日内改正，在改正违法行为前不得行使股东表(biǎo)决权(quán)、分红权、优先(xiān)认购(gòu)权、查阅(yuè)复(fù)制(zhì)权及公司(sī)章程规定的其他(tā)股东权利。

　　印证此前公告

　　此前，因(yīn)信披出现“遗漏”，淳厚基金(jīn)治理合规问(wèn)题受到市场和投资者关注。

　　8月31日，淳厚基(jī)金披露了旗下公募基金产(chǎn)品(pǐn)2024年中期报告以及相关澄清公告，淳厚基金此前的信息披露事件并(bìng)非人为失误，涉及公司董(dǒng)事长贾红波被处罚、二股东柳志伟(wěi)多重身份等问题。

　　淳厚(hòu)基(jī)金(jīn)表示，公(gōng)司(sī)董事长(zhǎng)贾红波早在今年3月(yuè)就被(bèi)监管机(jī)构认(rèn)定(dìng)为行业不适当人员，且(qiě)根(gēn)据相关法规及公司制(zhì)度要求(qiú)，被暂停其在公司的董事长(zhǎng)、董事职权。《证券投资(zī)基金信息披(pī)露内容与格式准则(zé)第2号〈年度(dù)报告(gào)的内容与格式〉》中“重要提示(shì)”部分(fēn)的要求表述(shù)“董事(shì)长签发”，事实上已(yǐ)无法在该公(gōng)司的半年报中有效满足(zú)。

　　并(bìng)且，公司确有发现二股东柳志(zhì)伟具有三重(zhòng)身份的切实有效的证据线索。结合公开(kāi)信(xìn)息，其确系(xì)涉嫌利用多重(zhòng)身份进行司法套利、监管套利等一系列较为严重的违法违(wéi)规行为。4月24日，公司已将上述证据(jù)线索及有关情况整理后正式向监管(guǎn)机构(gòu)提交了相关报告，待监管机构(gòu)进一步查证(zhèng)核实及出具处理意见。

　　淳厚(hòu)基金在2018年10月(yuè)12日获(huò)批(pī)成(chéng)立，是一家个人系公募。注册资本(běn)1亿元，总部位于上海，股东为6名自然人——邢媛持股31.2%，柳(liǔ)志伟持股26%，李雄厚持股21%，李文忠持股10%，董卫军持股10%，聂日明持股1.8%。

　　Wind数据(jù)显示，截至2024年二季度，淳厚基(jī)金的管理(lǐ)规模为352.94亿元，旗下基(jī)金(jīn)数量为26只，产品主要以(yǐ)固收类为主，其中(zhōng)债券型基(jī)金规模为281.06亿元，占比(bǐ)79.63%；混合型基(jī)金规模(mó)为68.76亿元，占比19.48%。该公司目前的管理(lǐ)规模在全市场22家个人系公募基金公司中排在第六位(wèi)。

　　责(zé)编：杨喻程

责任编辑：韦子蓉

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