震动A股！他“栽了”，被证监会罚没近1.67亿！操纵手法曝光

　　【导(dǎo)读】易伟操纵金陵体育股票，被(bèi)证监会罚没近1.67亿元

　　中国基金报记者吴君

　　近日，中国证监(jiān)会披露了(le)一份(fèn)行政处罚决定书，涉及(jí)自然人易伟操纵证券市场的违(wéi)法行震动A股！他“栽了”，被证监会罚没近1.67亿！操纵手法曝光为。易伟在(zài)2017年9月(yuè)至2019年4月期间控制使用39个账(zhàng)户交易金陵体(tǐ)育股票(piào)，集中资金和(hé)持(chí)股优势连续买卖、虚假申报、对倒交易等，一年多时间盈利超8334万元。最终，证监会对易伟“没一罚一”，罚没合计近1.67亿(yì)元。

　　控制39个账户(hù)交易金陵体育

　　操纵一年多时间盈利超8334万元

　　行政处罚决定书显(xiǎn)示，2017年9月4日至2019年(nián)4月18日，易伟控制使(shǐ)用39个证券账(zhàng)户（以下简称账户(hù)组）交易(yì)金陵体育股票，影响其交易(yì)价格和(hé)交易量，盈利8334.22万元。

　　操纵期间共计394个交易日。账户组389个交易日参与交易，2017年9月4日至(zhì)2018年10月23日(rì)为建(jiàn)仓拉抬时段，2018年10月(yuè)24日至2019年(nián)4月18日为出货时段。

　　从金陵体(tǐ)育的股价表现可以看到，在易伟操纵期间，该股从18元附近一度涨至最高41.63元(yuán)/股；建仓阶(jiē)段股价(jià)震荡(dàng)攀升，涨(zhǎng)幅不算大，但(dàn)出货阶段(duàn)股价却出现(xiàn)迅猛上涨，到高位出货(huò)以后，却出现短时间大幅下挫(cuò)。

　　集(jí)中资金(jīn)和持股优(yōu)势(shì)连续买卖(mài)

　　虚假(jiǎ)申报、对倒交易

　　从种(zhǒng)种迹象可以看到，易伟存在操(cāo)纵市场的行为。比如集中(zhōng)资金优势、持股优势(shì)连续买卖。

　　操纵期间，账(zhàng)户组合计竞价(jià)买入金陵体育3942.43万股，金额达15.49亿元。其中(zhōng)，240个交易日(rì)的买入(rù)成交量(liàng)市场(chǎng)占(zhàn)比超过10%，141个交易日超过20%，64个交(jiāo)易日超过30%，29个交易日超过40%；241个交易日的买入成交量市场排名第一。

　　账户组合计竞价卖出金(jīn)陵体育3801.08万股，金额达15.55亿元。其中(zhōng)，224个交易日的卖(mài)出成(chéng)交量市场占比超过10%，116个交易日(rì)超过20%，56个(gè)交易日超(chāo)过30%，23个交易日(rì)超过40%；227个交易日(rì)的卖出成交量市场排名第一。

　　监管表示，2017年9月4日至2019年4月18日，该账户(hù)组(zǔ)持股占流通股比例在(zài)5%以上有160个(gè)交易日，2018年(nián)10月23日持股(gǔ)占流通股比(bǐ)例最高，达到8.57%。可(kě)见，该账户组具(jù)有资金优势、持股优(yōu)势。

　　此外，其在自(zì)己实际控(kòng)制的账户之间(jiān)进(jìn)行证券交易。操纵期间，易伟(wěi)控制的账户(hù)组在277个交易日存(cún)在在自己实际控制的账户之间交易的(de)情形；其中，有69个交易日对倒量占市场成(chéng)交量(liàng)超过10%，13个交易日超过20%，5个交(jiāo)易日超过30%；2018年12月5日对倒占比最高，达到34.29%。

　　另外一种行为是虚假申报。操纵期间，易某控制的账户组共计在6个(gè)交易日，存在(zài)申买量占同期市场同向(xiàng)申报量30%以上(shàng)，且撤(chè)单(dān)量占(zhàn)账户组(zǔ)同向总申报量50%以上的虚假申报情(qíng)形。

　　操纵期(qī)间股价上涨超112%

　　易某被罚没近1.67亿元

　　证监会认为，易伟的行为违反了2005年《证(zhèng)券法》第(dì)七十(shí)七条第一款第一项、第三(sān)项、第四项规定(dìng)，构成2005年《证券法》第二百零三条所述的(de)操纵证券市(shì)场行为。

　　但易伟及其代理人也提出(chū)了申辩意见(jiàn)，涉及交易的合法性、认定操纵市场行为的(de)标准、操纵行为的行政处(chù)罚时效、违法所(suǒ)得(dé)金(jīn)额计算结果(guǒ)等。

　　对此，证监会一(yī)一作出回复：

　　第一，易伟不仅控制(zhì)使用本人及管理产品(pǐn)的证券(quàn)账户，还借用他人证券账户，综合运用三种操纵手法，在涉案(àn)期间反复、大(dà)量交(jiāo)易金陵体育(yù)，足以印证(zhèng)其具有(yǒu)操纵股价(jià)意(yì)图；

　　第二，证监会依据2005年《证券法(fǎ)》，参照(zhào)《最高人(rén)民法院、最高人民检察院(yuàn)关于(yú)办理操(cāo)纵证券(quàn)、期货市场刑事(shì)案件适用法(fǎ)律若(ruò)干问题的解释》，查处(chù)操纵证(zhèng)券市(shì)场违法行为，于法有据；

　　第三，认定控制账户范围和控制期间事实清楚，证据充分；

　　第四，操纵(zòng)期间、操纵行为(wèi)终了日认震动A股！他“栽了”，被证监会罚没近1.67亿！操纵手法曝光定正确；

　　第五，易伟操纵(zòng)行为对金陵体育的价格产生显著影响，涉案期间该股(gǔ)股价上涨112.13%，期(qī)间对应板(bǎn)块综指下(xià)跌13.15%，偏离达125.27%；

　　第六，易伟操纵金陵体育的行为终了于2019年(nián)4月18日，相关(guān)证据足(z震动A股！他“栽了”，被证监会罚没近1.67亿！操纵手法曝光ú)以证明证监会发(fā)现(xiàn)本案违法(fǎ)线索的时间，未(wèi)超过处罚(fá)时效；

　　第七，违法所得计(jì)算结果(guǒ)正确(què)，同时已部分采纳(nà)当事人意见。

　　依据2005年《证券法》第二百零三条的规定，证监会决(jué)定：没收易伟违(wéi)法所得8334.22万(wàn)元，并处以8334.22万元(yuán)罚款，罚没合计近1.67亿元(yuán)。

责任编(biān)辑：杨赐(cì)

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