服务创新型中小企业券商加大力度布局北交所

9月2日，北交所迎来(lái)宣(xuān)布设立三周年。经(jīng)过三(sān)年发展，北交所实(shí)现优质企业初步聚集(jí)、市场交投逐步(bù)活跃(yuè)、产品体系不(bù)断丰富。随着高质量建设持续推进，诸多券商进一步加(jiā)大对北交所的资(zī)源投入和业务(wù)布局。

多家券商相关负责(zé)人表示，将践行“普惠金融(róng)”理念，持(chí)续(xù)服务成长型创新型中小企业，坚(jiān)定投入北交所相关业务，持续深度参与北交所市场建设，助力北交所(suǒ)建设特色(sè)鲜(xiān)明、功能完备、生态优良的市场体系。

多项(xiàng)业务成效显(xiǎn)著

北交所设立三年来，累计上市251家企业，其中国家级(jí)专精特新“服务创新型中小企业券商加大力度布局北交所小巨人”企业占比超过一(yī)半(bàn)。申万宏源有关(guān)负责人告诉中国证券报记者，自北交所(suǒ)开市以来，申万宏源累计保荐21家企业上市融资，位居全(quán)行业第(dì)二。“我们见证了大量企业从初创到挂牌新三板再到北(běi)交所上市的完整发展历(lì)程(chéng)，深(shēn)感创新型中小企业(yè)对(duì)于推动我国经济转型和高质量发(fā)展的重要作用，也更加明(míng)确(què)将北交所作为我们的重点战略方(fāng)向(xiàng)。”

在投行(xíng)业务(wù)承压的背景下，多家(jiā)券商以(yǐ)北交(jiāo)所市场作为重(zhòng)要发力抓(zhuā)手，不断提(tí)升执业质量，严格筛选拟(nǐ)在(zài)北(běi)交所(suǒ)上市的优质企业。

中信证券投资银行管理委员(yuán)会主任马(mǎ)尧介绍，中信证券组建北交所专业服(fú)务团队，推动(dòng)对创新型中小企业的增量覆盖，为北交所筛选(xuǎn)符合国家战略、具有较高技术壁垒、细(xì)分领域核心(xīn)竞争(zhēng)力突出的企业。“目前，公司北交所项(xiàng)目储备充足，重(zhòng)点(diǎn)推荐项目涉及新能(néng)源汽车热管理(lǐ)核心零部件、航空零部件、智能激(jī)光加工(gōng)设备、稀土(tǔ)永磁行业先(xiān)进真空装备、特(tè)材(cái)压力容器等(děng)高端装备制造(zào)领域优质企业。”马尧说。

银河证券有关负责(zé)人表示，公司致力于(yú)支持创新型中小企业和科技企业发展，始终将北交所业务作为战略(lüè)发展(zhǎn)重点，紧(jǐn)跟(gēn)北交所改革步(bù)伐，全服务创新型中小企业券商加大力度布局北交所力(lì)配合北交所创(chuàng)新发展，财富管(guǎn)理、投资银(yín)行、投资、做市和研究等条线均将北交所(suǒ)业(yè)务作为重点，成效显著(zhù)。2023年，银河证券新开北交所权(quán)限账户(hù)数达到9.6万户，累(lèi)计培育北交所权限账户35.1万户(hù)，行业排名第一；2024年上(shàng)半年，新开北交所(suǒ)权限账户2.7万户。

在债券业务方面，2024年，银河证券成为全市(shì)场第(dì)一家开(kāi)通北交所债券交易单元的(de)券商，参与投资北(běi)交所信用债4只；今年5月(yuè)，银河证券助力北交所(suǒ)牵头的全市场首单20年期特别国债成(chéng)功发行。

做(zuò)市交易是北交所市场(chǎng)一项重要的制度创新，自2023年北交所做市制度上(shàng)线以来，在提(tí)升流动(dòng)性、平抑(yì)波动性方面发挥了积极作用。证(zhèng)监会分别于2024年7月、2024年8月批复了国元证券、财信证券的北(běi)交(jiāo)所(suǒ)做市资格。截至(zhì)目前，已有19家券商获得北交所做市交易业(yè)务资格。同时，开源(yuán)证券、上海证券、首创证券等券商的(de)北交所做市资(zī)格(gé)申请已获得证监(jiān)会的反(fǎn)馈意见。

马(mǎ)尧表示，中信(xìn)证券搭建并优化了做市交易平台，可以同时满足策略交易、风险管理、监控统计等功能，支持多类型品种交易。北交所设立(lì)以来，中信证券累计(jì)为54家北交所公司提(tí)供做市服务，做市数量位居市场第二。

拓展服务广度和深度

申万宏(hóng)源前(qián)述负责(zé)服务创新型中小企业券商加大力度布局北交所人表示，公司(sī)累计服务超过3000家(jiā)中小企业，构建了“研究+投行+投资”的中小企业服务产业链，普(pǔ)惠金融理念根植(zhí)于公司的(de)企业文(wén)化。未来，公司将不断加大(dà)投入，长期布局北交所业务，坚持服务创新(xīn)型中小企业(yè)。一方面，通过设立专精特新基金，加大对创新型中(zhōng)小企业(yè)的投资力度；另一方面，积极拥抱北交所(suǒ)市场，增加人员(yuán)投(tóu)入，加大服务力度，拓(tuò)展普惠(huì)金融服务的广度和深度，提高服务的频次(cì)和质量。

“除了北交(jiāo)所上市业务，公司还将关注挂(guà)牌及上(shàng)市企业后(hòu)续的并(bìng)购重组需求，帮助客户实现纵向产业链做长做专、横向整合(hé)做大做强的(de)目标。”该负责人说。

银河证券有关(guān)负责人表(biǎo)示，看好(hǎo)北交所后续发展，将加大力度发(fā)展北交所各项业务。后备企业方面，北交所已受(shòu)理企业中有很多国(guó)家级及省级(jí)“专精特新(xīn)”企业，经(jīng)营业(yè)绩良好(hǎo)，对北交所未来的估值提升将起(qǐ)到(dào)提振作(zuò)用；2024年以来，公募基(jī)金积极布局北交所，二季度共有43只基金前十大持仓(cāng)名单中包含北(běi)交所公司。投资北交所的公(gōng)募基金逐步增多，显示出市场(chǎng)对这一板块的信心。

马尧表示，下一(yī)阶段，中信证券将(jiāng)继续把北交所业务作为公司(sī)层面的重要(yào)战略方向，不断增强行业理(lǐ)解能力、价值发现能力、尽(jǐn)职调(diào)查能(néng)力及资(zī)产(chǎn)定价(jià)能力，围绕国家政策导(dǎo)向聚焦新质(zhì)生产力企业，积(jī)极推动优质(zhì)企业在北(běi)交所上市。中(zhōng)信证券将多措并举持续(xù)提(tí)升北(běi)交所(suǒ)投资(zī)者数量，丰富北交所投教专栏内容，帮(bāng)助投资者进一步掌握政(zhèng)策和规则，引导理性投(tóu)资，促进市场平衡健康发展。此外，公司将继(jì)续提升北(běi)交所做市参(cān)与度，扩大做市规模，完善北交所做市报价策略。

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