中金公司收警示函！多名员工曾买卖股票

北京证监局发布(bù)关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政(zhèng)监管措施的决定。

经查，该公司合规管理存在以下问(wèn)题：

一是聘用(yòng)未取得从业资格的人员开展相关证(zhèng)券业(yè)务；

二是多名员工(gōng)曾存在买卖股票、出借个人证券账户(hù)的行为，公司对员工行为监测监控(kòng)不中金公司收警示函！多名员工曾买卖股票到(dào)位。根据相关规定，北京证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

全文：

中国国际金
融(róng)股份有限(xiàn)公(gōng)司：

经查，你公司合规(guī)管理存在以下问题：一是聘用未取得(dé)从业(yè)资格的人员开展相关证券业(yè)务；二是多(duō)名员工曾存在买卖(mài)股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监(jiān)控不到位。违(wéi)反了《证(zhèng)券公司和证券(quàn)投资基金中金公司收警示函！多名员工曾买卖股票管理公司合规管理办法(2020年修(xiū)订)》第三条、第(dì)六条第四项的规定。

根(gēn)据《证(zhèng)券公司和(hé)证券投(tóu)资基(jī)金管理(lǐ)公司(sī)合规管理办法(2020年(nián)修订)》三十二条第一(yī)款(kuǎn)的规定，我(wǒ)局决定对(duì)你公司 采取出具警示(shì)函的行政监管措施。

你公(gōng)司应引以为戒，认(rèn)真查找和整改问题,加(jiā)强(qiáng)对从业人员行为管理，切实提升(shēng)合规管(guǎn)理水平(píng)，杜绝此类问题再次发生。

如果对本监督管理措施不服,可(kě)以在收到(dào)本决定书之日起60日内向中(zhōng)国证券监督管理(lǐ)委员(yuán)会提(tí)出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提(tí)起(qǐ)诉讼。复议与诉(sù)讼期(qī)间，上述监督管理措施不(bù)停止执行。

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