太狠了！海通证券“祖孙大战”？

　　来源：券业 行家

　　真是“活(huó)久见”！曾经(jīng)的头部券商海通证券，居然被“孙公司”告(gào)上了法庭。涉(shè)诉原因，还(hái)是“证(zhèng)券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷”。

　　“孙子”状(zhuàng)告“爷爷”

　　整理券商信息的行家，意外瞥到一则奇(qí)怪的立案信息——

　　点开来看，这起由(yóu)辽宁省沈阳市中级人民法院（简称：沈阳中院）受理的证券虚假陈述责(zé)任纠纷案。原告方(fāng)仅有一家，为上海(hǎi)富诚海(hǎi)富(fù)通(tōng)资产管理有限公司（简称
：富诚海富通）。被告方多达六家——北京观(guān)韬律师事(shì)务所（简称：观韬(tāo)律所）、申港证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、华晨(chén)汽车集团控股有限公司（简(jiǎn)称：华晨集(jí)团）、海通(tōng)证券股份
有限公司（简称：海通证券）、亚太（集(jí)团）会计师事务所（特(tè)殊普通合(hé)伙(huǒ)）（简称：亚太所）和(hé)东方金诚国际信用评(píng)估(gū)有(yǒu)限公司（简称：东
方金诚）。

　　要知道，富诚(chéng)海富通唯一股东是(shì)海富通基金管理有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称(chēng)：海(hǎi)富通基金(jīn)）。而(ér)海富通基金又是海通(tōng)证券持股51%的控股子公司。

　　敢情海通(tōng)证券这位“爷爷”是被“孙(sūn)子”告了？难道又是“家庭伦理(lǐ)大戏”？

　　曾有“前科”判赔(péi)

　　“虚假陈述责(zé)任纠纷”，行家并(bìng)不(bù)陌生。

　　自2020年起，海通证券定期报告中均出现了与富诚海富通有关的证券虚假陈述责任纠纷案。其中2023年报和2024年中报，内容大
同小异：

　　邮(yóu)储银行与富诚海富通等因“华泰美吉特灯都 资产支持专项计划”发生实质性违约，专项计划持有(yǒu)人之一邮储银行向上(shàng)海金融法院起诉，要求原始权益人昆山(shān)美(měi)吉特灯都(dōu)管理有限公司(sī)（简称：昆山美吉特）、富诚海富通等五名被告(gào)对其全部损失承(chéng)担连带赔偿责任，其诉请金额(é)为本(běn)金人民币5.27亿(yì)元以及相应的利息等。2020年(nián)11月，上海金融法院受理本案，并于2023年4月14日作出一审判决。原告邮储银(yín)行及富诚海富通等被告向上海(hǎi)市(shì)高级人民法院提起上诉(sù)。目前，该案正在二审审(shěn)理中。

　　而 海通证(zhèng)券在(zài)今年7月发布(bù)的债券公告，披露了（2020）沪74民(mín)初(chū)1801号/（2023）沪民终511号证券虚假陈述责任纠(jiū)纷案(àn)的更(gèng)多细节(jié)：上海金融法院一审(shěn)判决富诚(chéng)海富通对(duì)被告昆(kūn)山美吉特的给 付义务在30%的范围内承担连带(dài)责任，并承担案件受理费892，775.02元。以此计算
，富诚海富通至(zhì)少需要(yào)承(chéng)担(dān)金额为1.58亿元的连带责任。

　　同样是证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述纠纷(fēn)，本次海(hǎi)通证券以被告 身份出现，又
是什么原因？

　　“华(huá)晨债”主承销商

　　突破口，来自同为被告的华晨集团。

　　成立于2022年，华晨集(jí)团有着辽宁国
资背景，曾经是国内十大整车(chē)生产商之一(yī)。然而，2020年10月，华(huá)晨集团突发违约，从而引爆总额172亿的“大雷”。

　　事后，监管发现华晨集团2017年、2018年
报财务 造假，“以(yǐ)虚假申报(bào)文件骗取公开发行公司债券核准”，同时存在多项信披违(wéi)规事(shì)实。

　　而在2020年1月，华(huá)晨集团公开发行2020年(nián)公司债(zhài)券“20华集01”的募(mù)集(jí)说明书显示，海通证(zhèng)券为(wèi)主承销(xiāo)商，申港证券为承销团成员。海(hǎi)通证(zhèng)券项目负责人杨若冰及(jí)法定代表人周杰签(qiān)字保(bǎo)证“真实、准确、完整(zhěng)”，“不存在虚假(jiǎ)记载、误导性陈述和(hé)重大遗漏”。

　　“双罚(fá)”未勤勉尽责

　　2022年8月，因“华晨债”事件，辽宁证监局对海通证券及杨若冰下发监管(guǎn)警(jǐng)示函。

　　监管函载明，海通证(zhèng)券担(dān)任“20华集(jí)01”主承销商，“对承销(xiāo)业务中涉(shè)及的部分事(shì)项尽职调查不(bù)充分等未履行勤(qín)勉尽(jǐn)责义务”。杨(yáng)若冰作为项目负责人，负有责任(rèn)。

　　针(zhēn)对机构的处罚事项 ，出(chū)现(xiàn)在(zài)海通证券2022年报中。彼(bǐ)时，海(hǎi)通证券曾经表示：公(gōng)司“高(gāo)度重视(shì)及时进行整改，进一步细化核查要求，定期组织开展专(zhuān)项培(péi)训，加强业务学习，切(qiè)实履行勤勉(miǎn)尽责义务”。然而，这份“表态”并没有提到如(rú)何“整改”，更没有说“追责”。

　　分(fēn)管(guǎn)高管“今何(hé)在”？

　　转(zhuǎn)眼数年(nián)过去，杨若冰仍在(zài)海通证券任职(zhí)，其名下显示有一则“违法失信”记录。

　　在(zài)此期间(jiān)，海通证券多位相关高管(guǎn)，出 现(xiàn)了更换。

　　生于1968年的 姜诚君，自2009年4月起(qǐ)担任投资银行 部总经理；2023年6月由总经理(lǐ)助理升任副总经理，直到近期(qī)出逃落网。

　　生于1963年的杜洪波（金麒麟分析师(shī)）太狠了！海通证券“祖孙大战”？，于2017年5月任首席(xí)风险官，2023年(nián)6月因(yīn)年龄问题辞任，由侍旭接任。

　　生于1960年的(de)王建(jiàn)业，于2010年7月任合规总监，2022年3月因(yīn)年龄(líng)问题(tí)辞(cí)任(rèn)。副总经理李海超于(yú)2022年3月至2023年7月兼任合规总监。其后，赵慧(huì)文女(nǚ)士出任海通证券合规总监至(zhì)今。

　　行家注意到，2023年9月13日，李海超卸任海通
证(zhèng)券副总(zǒng)经理。同年10月，他(tā)以(yǐ)上海证券董事长(zhǎng)身份履新。

　　回(huí)到本案，因“证券虚假陈述”，直接责任人员背负处分，低调行事(shì)。时任(rèn)高管或异地升迁，或安(ān)然退休，或(huò)身陷囹(líng)圄。

　　而包括海通证(zhèng)券自家孙公司在内的“华(huá)晨(chén)债(zhài)”受害者，无(wú)奈付诸(zhū)法律武器，是否(fǒu)能得到满(mǎn)意的结果(guǒ)？

责任编辑：杨红卜

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