3家头部券商被罚！

对(duì)券商严监管持续。

近日，陆续有头部券商被罚。华泰(tài)证券因部分自(zì)营业务合规风控把关(guān)不到(dào)位、从(cóng)业人员资质管理不到位等(děng)4项问题，被江(jiāng)苏证监局责令(lìng)改正。国信证(zhèng)券因纾困产品管理不足、私募子(zi)公司管理不到位等4项问题，被深圳证监局出(chū)具警示函。银河证券因(yīn)存在开展场外(wài)期权及股票质押业务(wù)不审慎(shèn)等问题(tí)，被北京证监局(jú)出具(jù)警示函。

“保持监管执法高压态势(shì)，坚持(chí)机构罚和个(gè)人(rén)罚、经济罚和资格罚、监(jiān)管问(wèn)责和自律惩戒并重，强(qiáng)化全链条问责，对无视、损害公众投(tóu)资者利益的(de)机构与个人依法(fǎ)坚决予以严厉打击”，证监会(huì)在建设一流投行(xíng)与(yǔ)投资机构中表示。

华泰证券自营(yíng)合规风控把关不到位

4月19日，江苏证监局公(gōng)布了对华泰证券采取责令改正监管措施(shī)的决定。

近期，江苏证监局对华泰证券(quàn)开展了现场检查。经查,华(huá)泰证券(quàn)存在以下问题：

一是部分自营业务合规风控把关不(bù)到位。债券做市(shì)业务中对关(guān)联(lián)交易把关(guān)不严(yán)、对(duì)债券投资的风险对冲缺乏有效管控导致扩大亏损。上述行为不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第六条(tiáo)、《证券公司监督管理条例》(国务院令(lìng)第653号(hào))第二(èr)十七条相(xiāng)关(guān)规定。

二是对部分客(kè)户适当性管理及(jí)督促义务履行不(bù)到位。向没有套期保值等风险管理需求的企业发行挂钩个股价格的非保(bǎo)本浮动型收益凭证;向通过多层嵌套才达到规定投资门槛(kǎn)的(de)私募基金发行(xíng)非保本浮动型收益凭证;未充分督促上市公司股东如(rú)实披露减持(chí)信息(xī)。上述行为(wèi)不(bù)符合《证券公(gōng)司和(hé)证券投资基(jī)金(jīn)管理公(gōng)司合规管理办(bàn)法》(证(zhèng)监会令第166号)第六条相关规定。

三(sān)是从业人员资质管理不到位。经查,华泰证(zhèng)券应具备基金从业资格的在职人员中存在部分人员未(wèi)通过基金从业资格考试(shì)的情形。上述行为不符合《公开募集证券投资基金销售机构监督管(guǎn)理(lǐ)办法》(证监会(huì)令(lìng)第175号)第三十(shí)条、《关于发布〈基金从业人员管理规则〉及配套规则(zé)的公告》(中基协发(2022)8号)第五(wǔ)条(tiáo)相(xiāng)关(guān)规定。

四是跟投业务内部(bù)控制不完善。华泰证券子(zi)公司员(yuán)工跟投平台未对所有投资项目(mù)进行跟投,不符合华泰(tài)证券子公司内部跟(gēn)投规定,上述行(xíng)为反映公司内部控制存在不完(wán)善,不符合《证(zhèng)券公司内部控制指引》(证监机构字〔2003〕260号(hào))第七条规定。

江苏证(zhèng)监局表示，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三(sān)十(shí)二条、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法(fǎ)》第五(wǔ)十三条(tiáo)、《证(zhèng)券(quàn)公司监督管理条例》第七十条(tiáo)相关(guān)规定,决定对华泰证券采取责令改正(zhèng)的监管措施。华(huá)泰证券应在收到本决(jué)定书之日起30日内就上述(shù)事项整改(gǎi)落实情况向江苏证监局提交书面报告。

国信证券纾困产品管理不足

4月19日，深圳(zhèn)证监局(jú)公布了对国信证券采(cǎi)取出具(jù)警示函措施的决定。

经查，国信证券合规内控存在以下问题：一是股票质押式回购(gòu)业务个别(bié)标的黑名单管理不到位、个(gè)别(bié)标的尽职(zhí)调查不充(chōng)分、在业务融(róng)入方出现风(fēng)险后仍多次有条件延(yán)期造成大额损失；二是纾困产品管理不足，部分纾困资管产品投向纾困用途的资金未达到规定比例；三是私募子公司管理不到位，个别产品(pǐn)未经备案开展业务、个别基(jī)金部分投资款被合作方挪用；四是存(cún)在为金融机构及其管理(lǐ)产品规避监管提(tí)供便利、为未备(bèi)案的私募产品提供外包服务、信息隔离墙制度执行不到(dào)位等问(wèn)题。

深圳证监局表示，上述行为违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第二十七条第一款，《证券公司和证券投资基金(jīn)管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第三条、第六条和《证券公(gōng)司和证券投资基金管理公司合规(guī)管理办法》（证监(jiān)会令第133号，经(jīng)证监(jiān)会令第166号修正）第三条、第六条的规定。根据修正前和修正后(hòu)的《证券公司和证(zhèng)券投资基(jī)金管理公司合规管理办法》第三十二条(tiáo)第一(yī)款的规定，决(jué)定对国信(xìn)证券采取出具警示函的行政监管措施(shī)。

银河证券开展场外期权等不(bù)审慎

4月16日，北京证监局发(fā)布(bù)了对银河证券采(cǎi)取出具警示函行政监管措施的决定。

经查,银河证券存在开展场(chǎng)外(wài)期(qī)权及股票质押业务(wù)不审慎,对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况,反映(yìng)出公司未能有效实施合规管理,违反了《证券公司和证券投资基金管理公(gōng)司合规管理办法(2020年(nián)修订)》第三条的规定。

根据《证券(quàn)公(gōng)司和证券投资基金管理公司合规管理(lǐ)办法(2020年修订)》第(dì)三十二条第一款,北京证(zhèng)监局决定对银河证券采取出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

银河证(zhèng)券应引(yǐn)以为戒,认真查找和整(zhěng)改问题,建立健全内部控制制度,加强对业(yè)务和人员管(guǎn)理,切实提升合(hé)规管理水平。

责编：汪云鹏

校对：王蔚‍‍‍‍