江苏上市公司独董履职呈现新生态 制度改革成效显著

上市公司(sī)独立董事制度是中国特色现代企业制度
的重要组成部分，是(shì)资本市场基础制度的(de)重要内容，也是上市公司治理结构(gòu)的重要一环。2023年4月，国务院办公厅印发《关于上市公司独立董(dǒng)事制度改革的意见》，标志着我国独董制度迎来重大改革。2023年(nián)9月，《上市公司独立董事管理办法》正(zhèng)式(shì)发布实施(shī)。2024年4月12日，国务院最新发布《关于加(jiā)强监管防范风险推动(dòng)资本市(shì)场
高质量发展的若干意见》，明确要求“切实发挥独立董事(shì)监督作用，强化履职保障约束。”

独董制 度改革一年有余，江苏上市公司独董江苏上市公司独董履职呈现新生态 制度改革成效显著履职尽责行为日渐趋严趋实，呈现 出更(gèng)加规范(fàn)有效的新生态。独立董事站位上市公(gōng)司及中小投资者利益，积极履职，主动发声，提示风险，尽职履职 案(àn)例(lì)不断(duàn)涌现。

4月24日晚，ST恒久(002808)披露收到三名独立(lì)董事共同提交的《关(guān)于推进公司违(wéi)规事项整改及做好(hǎo)2023年(nián)度报告工作等相关事项的督促函》。前期公司
因涉嫌(xián)信(xìn)息披露违法违规被证(zhèng)监会立案。三(sān)名独立
董事通过面谈(tán)、发(fā)函(hán)及通讯等方式多次与(yǔ)公司管理层进行沟通，开(kāi)展(zhǎn)调查核实，督(dū)促整改(gǎi)。公司审计(jì)委员会与公司管理层、年审会(huì)计师召开会议，就年审计划的审 计范(fàn)围和时间安排、审计进展和关键审计事项等进行充分
沟(gōu)通。公司2023年度报告江苏上市公司独董履职呈现新生态 制度改革成效显著(gào)披(pī)露在即，独立(lì)董事再次通过督促函，表明要求公司尽快推进(jìn)相关违法(fǎ)违规事项的整改，加强(qiáng)内部控制规范管理，积极采取有效措施(shī)确保公司合法合规(guī)经营，维护公司(sī)的声誉(yù)和(hé)稳定运营等(děng)6条意见。

江苏辖区上市公(gōng)司扬子(zi)新材(002652)、ST路通(300555)、永悦科技(603879)也(yě)先后公告，收到独立董事督促函。扬(yáng)子新(xīn)材、ST路通独董们表达了对资金(jīn)占用事项解决进展的关切，提出(chū)了采取措施加快追讨款(kuǎn)项，保(bǎo)障公司及广(guǎng)大投资者的合法权益不(bù)受损害的意见。永悦科技已于期后收到(dào)占用偿还(hái)资金，独(dú)董们则进一步要求公司对违(wéi)法违(wéi)规事项深入分析，尽快推进整改，完善制度流程，严控非(fēi)经营性资(zī)金使用和划(huà)拨。三家公司均第一时间表明(míng)了高度重视独董意见、落实独董要(yào)求(qiú)的态(tài)度，扬子新材还针对(duì)资金(jīn)占用还款情况、后续解决方式和预计解决(jué)时间等问(wèn)题进行了公开(kāi)回复，独立董事的发声取 得了较(jiào)好的效果。

一年来，江苏证监局贯彻(chè)落实(sh江苏上市公司独董履职呈现新生态 制度改革成效显著í)党中央(yāng)、国务院决策部署
和中国(guó)证监会的工作要求，在履职引导、履职保障及培训(xùn)宣传等方面开展(zhǎn)了很多工作，有(yǒu)效提升了改(gǎi)革成效。一是畅(chàng)通(tōng)渠道，传达监管要求。点(diǎn)对点与独董建立了双向联系机(jī)制；将对(duì)上(shàng)市公司的所有发文抄送独董，保障(zhàng)独董的(de)知情(qíng)权。二是 分类分层，引导独董履职尽责。梳(shū)理(lǐ)近期多项独董履职相关(guān)重(zhòng)点(diǎn)工作，一对一向(xiàng)独董下发通
知，明确工作(zuò)要求；对于重点公司，进一步(bù)开展现场
督导，提示风险，推
动独董积极主动履职。三是强化引(yǐn)导，传递独董履(lǚ)职新生(shēng)态的积极信号。通过线上线下相结合，现场培训(xùn)和短视频宣(xuān)传齐上阵，开展制度改革相关培(péi)训宣 传，目(mù)前已基本实现所有上(shàng)市公司董监高全覆盖。

总体而(ér)言，独(dú)董制度(dù)改革实施以来，独董履职(zhí)已全(quán)面呈现新生态，独董们(men)正(zhèng)从(cóng)“花瓶董事”逐(zhú)渐向“监督者 ”“咨询(xún)专家”“参(cān)与决策者”的角色转(zhuǎn)变(biàn)。未来，相信(xìn)独立董事们将继续以提升履职能力和效能为核心(xīn)，归位尽责(zé)，切实发挥在上市公司规范运作、提高上市公司质量(liàng)方面的重(zhòng)要作用，维护上市公司和中小投资者利益。

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