监管最新动态！"剑指"券商风险文化建设

券商中国记者(zhě)获(huò)悉，日前，监管向券(quàn)商下发了《风险文化建设情况调查(chá)问卷》，内容主要涉及券商风险文化建设、风险文化宣导、风(fēng)险文(wén)化建设(shè)成果等方面(miàn)。

具体来看，监管还要求券商上报是否制定风险管理职(zhí)业操守（如员工行为(wèi)规范(fàn)）、是否制定有(yǒu)风险文化建设方案(àn)或规划、是(shì)否将风险(xiǎn)文化品牌纳入公(gōng)司品牌建(jiàn)设方案的(de)子项(xiàng)目等内容，并且要求券商进行自我评价。

摸(mō)底券商风险文 化建设(shè)

部分券商反馈，这是监管第一次通过(guò)调查问卷的方(fāng)式对券商风险文化(huà)建设的情况进行调研。整体来看，内容主要涉及券(quàn)商风险文化(huà)建设(shè)、风(fēng)险文化宣导、风险文化建设成果(guǒ)自我评价(jià)三个方面，包含21个(gè)问题，大部分问题(tí)集中(zhōng)于风险(xiǎn)文化建设和监管最新动态！"剑指"券商风险文化建设风险文化(huà)宣导。

问卷(juǎn)的摸底(dǐ)性质比较明显，在风险文化建设的相关问题中，监管(guǎn)更关心券商整体理念、框架(jià)的(de)建(jiàn)设。比 如公司使命、愿景、核心(xīn)价(jià)值观、企业共识、经营原则、发展(zhǎn)战略(lüè)等公司层(céng)面的文(wén)化理念中是否包含风险管理理念等内(nèi)容。公司是否单独制定(dìng)风
险管理理(lǐ)念、价值准(zhǔn)则(zé)。公司(sī)是否制定(dìng)有风险文化(huà)品牌建设方案或规划。

同时，监管对于相关内容的落地细则也充分关(guān)注，问题涉及了公司哪些实际(jì)活(huó)动或措(cuò)施有效(xiào)地促进了公司风险文化(huà)的建设；公司在风险文化建设过程中主要(yào)有哪些挑战；公司未来在风险文化建设上有哪些具体的规划或措施。

对于风险文化的宣导方面，监管关注券商通常(cháng)采用哪(nǎ)些方式(shì)进行风险文化 宣导；风险文化宣导的师资来源；哪些因素影响员工对风险文化宣导的接受度和参(cān)与度。

风险文化建设成果上，监管则(zé)关注风险文化建设对(duì)券商发展整体的影响(xiǎng)是否明显(xiǎn)以及券商是否建立风险(xiǎn)文(wén)化建设(shè)效(xiào)果的评估机制。

员工行为规范受关(guān)注

近期备受关注的金融行业员工(gōng)行为等问题也受到了关注，调查问卷中询(xún)问券商是否制(zhì)定风险管理职(zhí)业操守，包括了员工行为(wèi)规范等内容。

9月1日，国家金融监督管理总(zǒng)局发文称，联合中国人(rén)民银行、中国(guó)证券监督管理委员会于2024年9月联合(hé)开展“金融教(jiào)育宣传月”活动。金融监(jiān)管(guǎn)总局(jú)党委委员、副局长周亮，中国人民银行副行长陶玲，中国证监会副主席陈华平(píng)，北京市副市长孙(sūn)硕出(chū)席并致辞。

证 监会副主席陈华(huá)平在活动现场指出，证监会系统正在扎实推(tuī)动资本市场高质量发展，投资者(zhě)教(jiào)育工作需要紧跟步(bù)伐，与时俱进。倡导优秀文化，以中国特色金融文化涵养行业生态。

陈华(huá)平指出(chū)，良好的行业文化是金(jīn)融业持续健(jiàn)康发展的监管最新动态！"剑指"券商风险文化建设重要基础，也是吸引投资者、取信投资者、让投资
者放心交易的重要法宝。在证券基金期货行业中大(dà)力(lì)弘扬诚实守信(xìn)、以义取
利、稳健审慎、守正创新、依法合规的中国特色金融文化(huà)，纠(jiū)治拜金(jīn)主义(yì)、奢靡享乐、急功近利、过度投机、“炫富”等不良风气。引导(dǎo)从业人员(yuán)珍惜职(zhí)业声誉、恪(kè)守(shǒu)职业道德。以诚(chéng)信、专业、廉洁、负责的行业(yè)形象凝聚投(tóu)资者的信任和信心。

校
对：李凌锋‍‍‍‍

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