中信建投公告！

中信(xìn)建投收到中国证
监会《终(zhōng)止(zhǐ)调查决定书》。

8月30日，中(zhōng)信建投公(gōng)告，前(qián)期，中国证监会已对公司开展紫晶存储项目情况进(jìn)行了(le)相(xiāng)关(guān)调查工作，公司已向中国(guó)证监会(huì)提交了适用行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)的申请文件，并于 2023年12月(yuè)29日与中国
证监会(huì)正式签署承诺认可协议。公司已严(yán)格执行协议约定交(jiāo)纳(nà)相应(yīng)承诺金，并根据协议提出(chū)的整改要求认真做好自查整改。2024年8月30日(rì)，公司收到中国证监会下发的《终止调查决(jué)定书》，中国证监会已终止对上述(shù)事中信建投公告！项的调查。

今日，证(zhèng)监会通报紫晶存储(chǔ)案新(xīn)进展。

通报指出，2023年12月29日，中(zhōng)国证监会与广东紫晶信息存储技术(shù)股份有限公司欺诈发(fā)行、信息(xī)披露违法违规行为中涉嫌未勤(qín)勉尽责(zé)的中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司、致同会计师(shī)事务所（特殊普通合(hé)伙(huǒ)）、容(róng)诚会计师事务所（特殊普通合伙）、广东恒益律师事务所等4家中介(jiè)机构（以下合称4家中介机构）签署了承诺认可协(xié)议（证监承诺公告〔2023〕1号、2号、3号(hào)、4号(hào)）。根据协(xié)议，4家中介机构共(gòng)计交纳(nà)约12.75亿元(yuán)承诺金，除了前(qián)期先行赔付的约10.86亿元投资者损失(shī)以外，还需向承诺金管理机构中国证券投资者保护基金有限责任公司(sī)（以(yǐ)下简称“投保基金公(gōng)司”）交(jiāo)纳约1.89亿元(yuán)承诺金，其中包括尚未支付的约1179万元投资者(zhě)损失款，并按(àn)照要求进行自查(chá)整改，严肃追究相关人(rén)员(yuán)责任，提交书面整改报告。

截至目前，4家中介机构已向投保基金公司交(jiāo)齐承诺金(jīn)，并进行了自查(chá)整改，中国证监会进行(xíng)了现场核查验收。鉴于4家中介机构已经履行承诺认可协(xié)议，根据证 券法第一百七十一(yī)条、《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)实施办法》（国务院(yuàn)令(lìng)第749号）第十(shí)五(wǔ)条等规定，中 国证监会于2024年8月30日依法终止对4家中介机构上述事项的调查。

本(běn)案作为2019年证券法修订(dìng)后首(shǒu)例适用行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)的案件，坚持以(yǐ)人民为中心，较高(gāo)效率(lǜ)地保护了投资者合法权益，充分体现了行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)在救济、惩戒、教育、化解市场矛盾纠纷等(děng)方面的综合(hé)性作用。本(běn)案通过行政执法当事人承(chéng)诺制度督促当事人积极赔付投资者损(sǔn)失，中介机构通过先
行赔付程序在(zài)两个月内赔偿16,986户投资者（占总 受损人数97.22%）约10.86亿元（占总损失金额98.93%）。后续，投保基金公司还(hái)将依
照规定发布相(xiāng)关公告，在前期先行赔付中未申领赔偿金的适中信建投公告！格投资者可以继续向投保基(jī)金公司申领相应的承(chéng)诺金赔 偿。在适用行政执法当事人承(chéng)诺制度维护(hù)投资者合法权益(yì)的(de)同时，4家中介机构也(yě)付出了总计约12.75亿元（为其业务收入的10倍(bèi)多）的经 济代价，并按照要求(qiú)进行了整改。

校对：彭其华

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