重磅！光大证券原投行总经理内幕交易，亏损530余万元被罚460万元

来源：@华夏(xià)时报微(wēi)博

华夏时报记者帅(shuài)可聪北京报道

2024年9月13日晚(wǎn)，证监会网站公开披露，光大证券（维权(quán)）（601788.SH）时任员工赵远军(jūn)，在参与星星科技（维权）（300256.SZ）重组(zǔ)过程中内幕交易，提(tí)前买入1140余万元，但最终亏损530余万元。证监会依法对赵远军处以共计460万元罚款，同时对其(qí)采取10年证券市(shì)场禁入(rù)措施。

公开资料显示，赵远军出生于1971年，有多年投行经验，涉案期间(jiān)担任光大证券投资银行总部总(zǒng)经理。

9月14日，光大证券向《华(huá)夏时(shí)报》记者回应表示，坚决支持证监会对公司前员工行政处(chù)罚的决(jué)定(dìng)，将严(yán)格按照公司问责制度规定，对责任人严肃责任追究，并举一反三，进一步开展全面自查整改。

投行大(dà)佬内幕交易亏损(sǔn)46%

2020年3月15日，星星科技(jì)发布公告，拟以发行股份和支付现金方式购(gòu)买江西星星科技有限责任公司股权，本次交易构成重(zhòng)大资(zī)产重组。光大证券后被聘为(wèi)本次交易的(de)独立财务顾问。

证监会披露的行政处罚决定书显示，2020年2月17日，光大证券康某结合星星科技情况和融资(zī)规则，设计了相(xiāng)关重大资产重组(zǔ)方案。2020年2月19日，康某向赵远军汇报本次重大资产(chǎn)重组项目的情况。赵远军向光大证券相关负责人报告相关(guān)事宜(yí)，并指示康某进行重(zhòng)组项目的可行性分析。2020年2月20日(rì)，康某向赵远军发送了(le)相关(guān)分析报(bào)告。2020年2月22日，赵远军参与了与星星科技方面(miàn)就该项目进行的视频会晤。

赵远军随即(jí)悄悄买入，于2020年2月25日(rì)、28日，使用“赵某(mǒu)江”证券账户合计买入星(xīng)星科技约160万股，成(chéng)交金(jīn)额约(yuē)1141万元(yuán)。2021年8月18日、19日，赵远军清仓卖出，成交(jiāo)金额约610万元。经计算(suàn)，上述交易亏(kuī)损532.59万元，亏损幅度约(yuē)46.7%。

《华夏时报》记者注意(yì)到，行情数据显示，赵远(yuǎn)军建仓成本略超(chāo)7元/股，星星(xīng)科技股价于2020年9月一度涨至10元(yuán)附近，但此后一路震荡(dàng)下行。2021年8月(yuè)17日晚，星星科技公告披露，公司被债权人申请(qǐng)重整，股价随后连续(xù)重挫。2021年8月18日、19日，星星(xīng)科技分别下跌20%、10.8%，赵远军正是在(zài)这两(liǎng)天(tiān)清(qīng)仓。

结合赵远军违(wéi)法行为重磅！光大证券原投行总经理内幕交易，亏损530余万元被罚460万元(wèi)的事(shì)实、性质、情节与社会危害程度(dù)，证监会作出处罚决定：根据《证券法(fǎ)》第一百八(bā)十七条规定(dìng)，对赵远(yuǎn)军处以400万元罚款；根据2005年《证券法(fǎ)》第二(èr)百零二条规定，对赵远军处以60万元罚款。两项罚款共计460万元(yuán)。

此外，证监会对赵(zhào)远军采取10年证券市场禁入措施，在禁入期间内，不得在任何(hé)机构中从事证券业务或者(zhě)担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

光大证券：全面自查整改

公开信息显示，赵(zhào)远军出生于1971年，有(yǒu)着多(duō)年(nián)投(tóu)行经验，2019年曾担任光大证券投资银行事业部总裁(cái)，2020年担任(rèn)光大证券投资银行(xíng)总部总经理(lǐ)。在2020年11月(yuè)的(de)一场资本(běn)年会中，光大(dà)证券获评为最(zuì)佳成长投行(xíng)，赵远军则获评(píng)为最佳(jiā)投资银行家(jiā)。

证(zhèng)监会作出的(de)处罚决定书提到，赵远军在光大证券任职的时间，为2018年9月17日至2022年2月28日。

面对行政处罚，赵远军不服，申辩称(chēng)不知悉案涉内(nèi)幕信息，买入星星科技股票是基于朋友推荐(jiàn)和个人研究。证监会对此表(biǎo)示，在案证据(jù)足以证明赵远军于2020年2月19日收到相关重大资产(chǎn)重(zhòng)组方(fāng)案设计，于2月22日参加了相关视(shì)频(pín)会晤。赵(zhào)远(yuǎn)军系法定内幕知(zhī)情人，在知悉相关重组信息后负有戒绝交易的法定义(yì)务，其提出的基于朋友(yǒu)推荐和(hé)个人研(yán)究等申辩理由，不构成阻却内幕交易(yì)的(de)正当事(shì)由。

就赵远军内幕(mù)交易一案，9月14日上午，光大(dà)证券(quàn)向《华夏时报》记者回应表(biǎo)示，坚决支持证监会对公司前员工行(xíng)政处罚的决定，将严格(gé)按(àn)照公司问(wèn)责制(zhì)度规定，对(duì)责(zé)任人严(yán)肃责任追究，并(bìng)举一反三，进一步开(kāi)展全面自(zì)查整改。

光大证(zhèng)券同时称(chēng)，近年来(lái)，公司严格落实《证券(quàn)法》及(jí)相关监管要求，持续夯实提(tí)升从业(yè)人员执业(yè)行为管控力度，并从合规、内审、纪检等条线形成监督(dū)合力，通过信息申报管理、交易行为监控核查、违(wéi)规行为追(zhuī)责问责、加(jiā)强警示案例教育等形成全面管控机制，对员工执业(yè)行为违(wéi)法(fǎ)违规问(wèn)题(tí)坚持“零容忍”原则，建立问责体系强化问责力度。下一步，公(gōng)司将持续完善(shàn)管控长(zhǎng)效机制，以严的措施推动(dòng)严的氛围全面形成。

值得注意的是，赵远(yuǎn)军(jūn)的(de)继任者，于2021年1月起担任光大证券(quàn)投资银行总(zǒng)部总经理(lǐ)的杜雄飞也已被查。早(zǎo)在2021年11月(yuè)17日，黑龙江省纪委监委曾发布信息，杜雄飞涉嫌严重(zhòng)违纪违法，正接受中央纪委国家监委驻光(guāng)大集团纪检监察组纪律审查和大庆重磅！光大证券原投行总经理内幕交易，亏损530余万元被罚460万元市监察委员会监察调查。

“内幕交易违反证券市场公开、公平、公正的基本原则，严重扰乱证券市场秩序。通过内幕交易(yì)行为谋取非法利益(yì)，会(huì)导致其他投资者遭受损失。”浙江裕丰律师事务所厉健律师在接受《华夏时报》记者采访时表示(shì)，内幕交易是(shì)法律(lǜ)明令禁止的(de)行(xíng)为，无论是有违法所得，还是实际(jì)亏损，查实后均有可能被依法追究行政责任，情节严重构成(chéng)犯罪的，还有可能被追究刑事责任。

“近年来，从事(shì)内幕交易即便亏损也被处罚的案例(lì)屡见不鲜，充分表明证券监管部门对此类违法(fǎ)行为的(de)追责力度不断加大，有助于进一(yī)步规范证券(quàn)市(shì)场发展、提振投资者信(xìn)心。”厉健律师说。

顶级券(quàn)商投行接连出(chū)事

近段时间以来，已有(yǒu)多家顶级券商投(tóu)行(xíng)出事。

2024年8月(yuè)中旬，多家媒体报道(dào)，国元证券(quàn)负责投行业务的总(zǒng)裁助(zhù)理、投(tóu)资银(yín)行总部原总经理王晨被(bèi)有关部门带(dài)走调查。国元证券随(suí)后对此回应称(chēng)，王晨系因个人原因配合有关部门调查。

公开资(zī)料显示，王晨，1975年出生，在国(guó)元证券(quàn)工作(zuò)超过20年，系全国首批保(bǎo)荐代(dài)表人，安徽首(shǒu)届十大杰(jié)出金融青(qīng)年，新财富最佳投(tóu)资银行家。

中央纪委国家监委网站8月28日披露，近日，在中央反腐败协调小组国(guó)际追逃追赃工作(zuò)办(bàn)公室统筹协调和(hé)公安部等部门协助下，经上海市监察机(jī)关、公安机关与有关(guān)国家(jiā)执(zhí)法机关密切(qiè)合作，外逃职(zhí)务犯罪嫌(xián)疑人姜诚君在境外落网并被遣返回国。

姜诚君出生于1968年4月，原系海通证券副(fù)总经理兼投资(zī)银行委员会主任委员，涉嫌严重职务犯罪，于2024年7月外逃。2024年8月，上海市纪委监委对其立案(àn)审查调查。

据财新报道，姜诚君在(zài)涉嫌(xián)职务侵占线索显露且受到边控后，选择从云南偷渡出境至老挝，并在那里落网。姜诚君出事是因为其多年前保荐(jiàn)的一单IPO项(xiàng)目中被查出(chū)了违规问题。

此外，9月5日，有媒(méi)体报道，申万宏源证券承销保荐有限责任公司执行总经理王(wáng)昭凭(píng)日前被有(yǒu)关部门从会(huì)场带走。当日下午，申万宏源证券承(chéng)销保(bǎo)荐公告称，近日收到监察机(jī)关出具的《留置通知书》，王昭凭被(bèi)监察机关依法留置，王昭凭(píng)已因个人原(yuán)因辞去申万宏(hóng)源证券承(chéng)销保荐有限责任公司副总(zǒng)经理等职务。

责任编辑：麻晓(xiǎo)超主编：夏申茶

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