淳厚基金股权转让违规！八项监管措施来了

登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级

专题：起底淳厚基金内斗始末：上位(wèi)、套利、举(jǔ)报(bào)与控
制权(quán)

　　9月14日(rì)晚间，上海(hǎi)证监(jiān)局网(wǎng)站(zhàn)披露了(le)今(jīn)年3月、8月(yuè)针对淳(chún)厚基金及其股(gǔ)东、高管的8项行(xíng)政监管措施，详细(xì)阐述了(le)淳厚基金旗下(xià)公(gōng)募基金产(chǎn)品2024年半年报披露的关于基金(jīn)管理人及其(qí)高级管理(lǐ)人员(yuán)受稽(jī)查或(huò)处罚等情况。

　　具
体来看，其中涉(shè)及淳厚基金内部治理结构(gòu)不健全、违反《公开(kāi)募集证券投资基金信息披露管理办法》相关规定，以及淳(chún)厚基金多位个人股(gǔ)东在决定(dìng)处分持有的公(gōng)司股权时未按规定及时履行重大事项报告(gào)义务、淳厚(hòu)基金第二大股东柳志伟与多人签订淳厚基金股权转(zhuǎn)让协议并支付股权转让款等重大违规(guī)行为。

　　股权转让存在违规行为(wèi)

　　9月14日(rì)上海证监局消息，今年3月(yuè)，上海证监局针对淳厚基金及(jí)其(qí)股东、高管出具
多项行政监管措施。

　　第一，淳厚基金未依法履行股权事务管理义务，在已知悉公司(sī)相关股权变动的情况下，未能准确判断股东对公司经营管理的影响并依(yī)法及时报(bào)告相关信息。公司存在前述违规问题，反映出公司内部治理(lǐ)结构不健全，且其行(xíng)为严重危及公(gōng)司的稳健运行。上(shàng)海证监局决定
：责令(lìng)淳厚基金(jīn)自收到该(gāi)决定书之日起3个月内改正，整改期(qī)间暂停受理公(gōng)司公募基金产品注册(cè)申请及新增私募资
产管理计划备案。

　　第二，贾红波任职(zhí)的淳厚基金未依法履(lǚ)行股权事务管理义务，在已知悉(xī)公司相关股权变动的情 况下，未(wèi)能准确判断股东对公司经营管理的影响并(bìng)依法及(jí)时报(bào)告相关信息(xī)。贾(jiǎ)红波作为(wèi)公司(sī)董事长，是(shì)公司股权事务管理的第一(yī)责任人(rén)，对公司上(shàng)述行为负有责(zé)任。上海证监局决定：认定贾红波(bō)为不适当人选，自收到该决定书(shū)之日(rì)起3年内，不得担(dān)任公(gōng)募基金管(guǎn)理人(rén)的董事、监(jiān)事和高级管理(lǐ)人(rén)员。公司应当在收到该决(jué)定书之日起30个工(gōng)作日内，作出免除贾红波(bō)相关职务的(de)决定。

　　第三，淳厚基金未(wèi)依法履行股权事务管理义务，在已知(zhī)悉公司相(xiāng)关股权变动(dòng)的情(qíng)况下，未能准确判断股东对公(gōng)司
经营管理(lǐ)的影响并依法及时报告相关信息，不符合有关规定。邢媛任职作为公司股东和总(zǒng)经理
，对公司上(shàng)述行为负有责任(rèn)。上海(hǎi)证监局决定：对(duì)邢媛采取监管谈话(huà)的行政(zhèng)监(jiān)管措(cuò)施。

　　第四，邢媛在决定处分持(chí)有的淳(chún)厚基(jī)金股权时，未按规定及时履行重大事项(xiàng)报告义务。上海证监局决定：责令邢媛在收到(dào)该
决定书之日起30个工作日内改(gǎi)正，在改正违(wéi)法行为前不(bù)得行使股东表决(jué)权、分红(hóng)权、优先认购权(quán)、查阅复制权及公司章程规定的其他股东权利(lì)。

　　第五，柳志伟与多人签订
淳厚基金股权转让协(xié)议并支付股权转
让款，严重影响公司股权结构和
公司治理稳定，对(duì)公司运作产生重(zhòng)大影响(xiǎng)，柳志伟未按规定及时(shí)履行重大事项报告义务。上海证监局决定：责令柳志伟在收到该决定书之日起60个工作日内改正，并在前述期限内将持有的淳厚(hòu)基金全部(bù)股权转让(ràng)给合格的受让人(rén)。在(zài)全部股权转让完成前，柳志伟(wěi)不得行使股东表决权、分红权、优先(xiān)认购权、查阅复制权及公司章程规(guī)定的其他(tā)股东(dōng)权利。

　　第六，李雄厚在决定处分持 有的淳厚基金股权(quán)时，未按规定及时履行重大事项报(bào)告义务。上海证监局决定(dìng)：责令李雄厚在(zài)收到(dào)该决定书之日(rì)起30个工作(zuò)日(rì)内改正，在改正违法行为前不得
行使股东表决权
、分红权、优先认购权(quán)、查阅复制权及公司章(zhāng)程规定的其(qí)他股东权利。

　　第七，董卫(wèi)军在决(jué)定处分持有的淳厚(hòu)基(jī)金股(gǔ)权时(shí)，未按规定及时履行重大(dà)事项报告义务。上海证监局决定：责(zé)令董(dǒng)卫军在收到该(gāi)决(jué)定(dìng)书之日(rì)起30个工(gōng)作日内改正，在(zài)改正违法行为前不得行使股东表决权、分(fēn)红权、优(yōu)先认购权、查阅复制权及公司章程(chéng)规定的其他股东权(quán)利(lì)。

　　印证此前公告内容

　　此前(qián)有投(tóu)资者发现，淳厚基金旗下公募(mù)基金(jīn)产品2024年二季报时疑似出现遗漏 ，均未载明该报告的真实性得到(dào)“董事会及(jí)董事保证(zhèng)”，与现行规定
不符。同样的情况还出(chū)现在淳厚基金(jīn)旗下基金产品的2023年年报和(hé)2024年一季报之中。并且，淳厚基金旗下产品
2023年年报中还未(wèi)按规定载明报(bào)告(gào)“已经2/3以上独(dú)立(lì)董事(shì)签字同意，并由董事长签发”。

　　8月31日，淳厚(hòu)基金(jīn)披露了旗(qí)下公募(mù)基金产品2024年中期报告以及相关澄清公告，淳(chún)厚基(jī)金此前的信息披露事件并非(fēi)人为失误，涉及公司董事长贾(jiǎ)红波被处(chù)罚、二股东柳志伟多重身份等(děng)问题。

　　淳厚基金表示，公司董事长贾红(hón淳厚基金股权转让违规！八项监管措施来了g)波早在今年3月就被监(jiān)管机(jī)构认定为行业不适当人员，且根据相关法规及公(gōng)司制度要求，被暂(zàn)停其在公司(sī)的董事长(zhǎng)、董事职权。《证券投资基金信息(xī)披露内容与格式准则第(dì)2号<年度报告的内容与格式>》中“重
要提示”部分的要求表述“董事长签发”，事实上(shàng)已
无(wú)法在该公司的半年报中有效满足。

　　并且，公(gōng)司确有发现二股东(dōng)柳志伟具(jù)有三重身份(fèn)的切实有效的证(zhèng)据线索。结合公开信(xìn)息(xī)，其确系涉嫌利用多重身份进行司法套利、监管套利等一系列(liè)较(jiào)为严重的违法违规行为。4月24日，公司已将上述证据(jù)线索及有关情况整理后(hòu)正式(shì)向监管机(jī)构提交了相关报告(gào)，待(dài)监管 机
构进一步查证核实及出具(jù)处理(lǐ)意见。

　　9月14日上海证监局消息，今年8月，上海证监局(jú)出具了关于对(duì)淳厚基金采取责令改
正措(cuò)施的决定：淳厚基金公开披露的基金产品2023年年度报告、2024年一季度报告、2024年二季度报告(gào)违反(fǎn)了《公开(kāi)募集(jí)证券(quàn)投(tóu)资基金信息披露管理(lǐ)办法》的(de)相关规定，上海证监局(jú)现决定对淳厚基金采取责令改(gǎi)正的行政监管措施(shī)。

　　Wind数据(jù)显示，淳厚基金
成立(lì)于2018年，截至(zhì)2024年二季度末(mò)，淳厚基金的公募非货管理规模达到352.94亿元(yuán)，在个人系公募机 构中排名第(dì)六。淳厚基金股东由6位个人股东组成，邢媛、柳志(zhì)伟、李雄厚、董卫军、李文忠、聂日明分别 持有淳厚基金31.2%、26%、21%、10%、10%、1.8%的股权。

责任编辑：石秀珍 SF183

未经允许不得转载：骏诺车品JNCP官方网站 淳厚基金股权转让违规！八项监管措施来了