促进行业规范、高效发展！证券期货业标准化工作“三年行动”呼之欲出

继2023年11月国家标准委(wěi)、中国证监(jiān)会联合印发《关(guān)于加强证券期(qī)货业标准化工作(zuò)的指(zhǐ)导意见》（以下简(jiǎn)称《指导意见》），对证(zhèng)券期货业标(biāo)准化发展作出全(quán)面部署后，证券期货业2024至2026年行业标准(zhǔn)化的重点工作和任务分工(gōng)也呼之欲出(chū)。

近日，期货日报记者从期货公司获悉，证监会科技司组织起(qǐ)草了《加强证券期货业标准化工作三年行动计划（2024—2026年）》（以下简(jiǎn)称《行动计(jì)划》征求意(yì)见稿），正在面向行(xíng)业征求意见。

《行动计划》征求意见稿提出，支持通用基础等领域制(zhì)定国家标准、行(xíng)业细分(fēn)领域制定团体(tǐ)标准，鼓励经营机构自主建设企业标准。证券期货交易所等行业核(hé)心机构依托标准化(huà)加强行业基础设施建设，进一步提高机构间信息流通效率，降低市场总体成本(běn)。此外(wài)，值得注意的是，《行(xíng)动计划》征求意见稿还明确提出，以期货行业系统接(jiē)口(kǒu)、期货经纪业务等为重点，组织相(xiāng)关(guān)行业机构开展(zhǎn)标准研制。

部署近(jìn)三年证券期货业标准化(huà)发展(zhǎn)重(zhòng)点(diǎn)工作

据悉，本次面向业内征求意见的《行动计划》征求意见稿旨在扎实推动《指导意见》深入实施，明确(què)未(wèi)来三(sān)年重点工作，充分发(fā)挥标准化在(zài)推进(jìn)资本市(shì)场(chǎng)治理体系和治理能力现代化的基础性、引领性作用。围绕中国特色现代资本市(shì)场建(jiàn)设需要这一主线，《行动计划(huà)》征(zhēng)求意见(jiàn)稿采用重点任务逐一列条的方式，结构上与《指导意见》内容相对应，共分(fēn)为增强标准化意识(shí)与能力、推动重点领域标准研制、加强标准贯彻实施力度、强化标准化人才队伍建设、建(jiàn)立标(biāo)准化工作(zuò)保障(zhàng)机(jī)制五大部分，具体(tǐ)提出43条任务。

期货日报记者注意到，从直接涉(shè)及(jí)期(qī)货(huò)行业(yè)的相关重点工作(zuò)来看，在开展业务标(biāo)准体系(xì)建设方面(miàn)，《行动计划》征求意见稿(gǎo)明(míng)确提(tí)出，以期货行(xíng)业系统(tǒng)接口、期货经纪业务(wù)等为重点，组织相关行(xíng)业(yè)机构开促进行业规范、高效发展！证券期货业标准化工作“三年行动”呼之欲出展标准研(yán)制。同时(shí)还提到，以业务合(hé)规风控能力评价等为重点，组织相关行业机构开展业务领域检测认证标准研制。

在开(kāi)展信息技术标准体系(xì)建设方面，《行动计划(huà)》征求意见稿提出，以移动互联网应用程序(xù)安(ān)全、数(shù)据安全评估等为重点，组织相关行业机(jī)构(gòu)开展标准研制(zhì)。以IT治理和基础设施建设、研发运(yùn)营一体化、互(hù)联网线(xiàn)上服务适老(lǎo)化改造(zào)等为重点，组(zǔ)织相关行业机构开展标准研制。以(yǐ)金融信息交换会话(huà)层促进行业规范、高效发展！证券期货业标准化工作“三年行动”呼之欲出(céng)、银基业务数(shù)据交换为(wèi)重点，组织相关行业机构(gòu)开展(zhǎn)标准研制。以(yǐ)数据治理能力(lì)评估、移(yí)动互联(lián)网应用程(chéng)序性(xìng)能(néng)指标及检(jiǎn)测模型、测试服务响应(yīng)能力(lì)评(píng)估体系、移动互联网应用程序(xù)安(ān)全检测规范等(děng)为(wèi)重点，组织相关行业机构开展标准(zhǔn)研制。

在开(kāi)展金融科技标准(zhǔn)体(tǐ)系建设方(fāng)面，《行动计划》征求意见稿提出，以大模型和智能数字员工技术(shù)应用(yòng)、区块链、行(xíng)业信创云、大数据灾备、数(shù)字(zì)化发展(zhǎn)成熟度评估为重点，组织相关行业机构开展标准研制。

此(cǐ)外，值(zhí)得市场机构(gòu)关注(zhù)的是，《行动计划》征求意见(jiàn)稿也从加强标准贯彻实施力度，强化标准化人才队伍(wǔ)建设(shè)，以及建立标准化(huà)工作保障(zhàng)机制(zhì)等方面(miàn)进行了部(bù)署，为切实推进证(zhèng)券(quàn)期(qī)货业标准化工作落地见效进(jìn)行激励并提(tí)出保障。

《行动计划》征求意见稿提到，加大标准应用推广(guǎng)。建立标准实施试(shì)点机制，鼓励行业机构根据规(guī)模和发展水平等情况(kuàng)分类分批参与试点，支持行业协会对标准化实施(shī)成果(guǒ)突出的机(jī)构或个人给予(yǔ)奖励。发挥(huī)标准实施单(dān)位标杆示范作(zuò)用，总结成功案例经验并向全(quán)行业推广。

同时，鼓励行业设立专职标准化人员(yuán)。积极引导行业机构建立企业标准化(huà)总监制度，明确企(qǐ)业标准化总监、标准(zhǔn)专(zhuān)员岗位(wèi)职责，推动行(xíng)业核心(xīn)机(jī)构设(shè)置(zhì)标准(zhǔn)化工作组，负责标准化工作的统筹、推进和管理(lǐ)；鼓励有条件的行业经营服务机构(gòu)配备标准化专岗，负责管理企业标准化工作。

此外，研(yán)究行业标准化从业者工作考核评价指标，评选年度标准化工作先进(jìn)个人，促进行业协会将行(xíng)业(yè)机构在标准(zhǔn)化工作的参(cān)与、贡献和应用等成果与相关激励政策挂钩，各单位制定与标准化工作相关的(de)激励和考核机制。增强数字技术对证券期货业多层(céng)次(cì)标准(zhǔn)化工作支(zhī)持，打造(zào)覆(fù)盖行业标准、团体标准及企业(yè)标准的综合性电子办公平台，提升标准制定、修订、评估、宣传等全链条的(de)工作效能。

将推动期货市场运行降本、提质、增效

在业内(nèi)人士看来，本次《行动计划》征求意见稿是(shì)在《指导意见》的框架下，首次(cì)围绕证券期货业标(biāo)准化发展(zhǎn)作出的具体部署，是落实二十届三中全会关(guān)于深化金融体制改革，完善金融监(jiān)管体系，建设(shè)安全高效的(de)金融基础(chǔ)设施的具体实践，将为资本(běn)市场(chǎng)规范化、高效化(huà)发展提(tí)供制度保障，有利于促进资本市场高质量发展。

宏源期(qī)货党(dǎng)委书记、董事长(zhǎng)谢(xiè)鲲在接受期(qī)货日报记者采访(fǎng)时(shí)表示(shì)，总的来(lái)看(kàn)，《行动计划》征求意见稿将助力金融监管体(tǐ)制改革，促进(jìn)行业(yè)规范发展。通过(guò)推动通用基础标准、数据(jù)治理、业务标准等(děng)体系建设，加强证券期货业(yè)数据元、监(jiān)管数据报送(sòng)、数据跨境评估等数据要素的标准化，有助于提升证券(quàn)期货行业的透明度和规范(fàn)性，加强场内外市场的统一监管(guǎn)，加强(qiáng)跨市(shì)场和跨境监(jiān)测监控，做大“长牙(yá)带刺”、有棱有(yǒu)角，管业务、管风险，筑牢有效防控系统性风险的金融稳定(dìng)保障体系(xì)，促进行业规(guī)范发展。

“《行动计划》征求意见稿是促进行业规范、高效发展！证券期货业标准化工作“三年行动”呼之欲出推动证券期货(huò)行(xíng)业标准化建设的重要举措，体现了(le)国家(jiā)对资本市场治理体系和治理能力(lì)现代化的(de)高度重视。”浙商期货相(xiāng)关负责人表示，标准化是行业发(fā)展的基石，不仅(jǐn)能提升市场的规(guī)范性和透明度(dù)，还能在技术创(chuàng)新、业务(wù)流程、数据治理等方面为市(shì)场(chǎng)各方提供统一的技术标(biāo)准和业务规范，提升(shēng)市场效率，有助于资本(běn)市场的健康发展。

中山大学岭南学院教授韩乾认为，未来加强证券期货行(xíng)业的标准化建设有利于信息和数据在金(jīn)融机构之间的流通共(gòng)享，降低传输成(chéng)本，提高沟通效(xiào)率。从防范风险的角度来看，也(yě)将有利于监(jiān)管(guǎn)层更好掌握全市场(chǎng)全行业的(de)情况，实施穿透式监管和(hé)跨(kuà)境监管。

多位受访人士纷纷对期货日报记者表示，对期货行业来说，《行动(dòng)计划》征求意见稿的发布(bù)意(yì)义重大。业界(jiè)普遍期待这一计划能推动更多国家标(biāo)准和行业标准的落地，尤其是在数据治理(lǐ)、金融科技、信息安(ān)全等关(guān)键领域的标准制定上取(qǔ)得突破。

“《行(xíng)动计划》征求(qiú)意见稿要求‘交易所要(yào)加强行业基础设施建设，进一步提高机构间信息流通效率，降低市场总体成本’，将助力期货交易成本降(jiàng)低，提升市场效率。”谢鲲表示，同时，现货市场的设施也会影响期货市场效率，交易所作为中央对(duì)手方，若(ruò)能够依托(tuō)标(biāo)准化进一步强化现(xiàn)货交割库(kù)的管理，将有助于降低市(shì)场(chǎng)信用成本，提升(shēng)交(jiāo)易效率，促进期(qī)现(xiàn)货市场更好融合。

此外，未来《行动计划》发布实施后，期货经营(yíng)机(jī)构也(yě)将迎来高质(zhì)量发展(zhǎn)。谢鲲表(biǎo)示，《行动计划》征(zhēng)求意见稿中特别(bié)指出要“以期货行业系统接口、期货经(jīng)纪业务等(děng)为重(zhòng)点，组织相关行业机构开展标准研制”，将有利于期货行业规范业务流程和操作标准，促进新技术与期货业务的深(shēn)度融(róng)合，推动业务模式转型升级，助力期货经营机构提升(shēng)综合服务(wù)水平，当好服务实体经济的主力军。

上述浙商期货相关负责人表示，《行动计划》征求(qiú)意见稿是金融市场新质生产力的具体体(tǐ)现，为期货行业的高(gāo)质量发展提供了(le)清晰的指引和(hé)保障。首先，《行(xíng)动计(jì)划》征求意见稿通过提升行业标准化的战略地位，确保期货(huò)市场在规范性和透明(míng)性上取得显著进步，进一步增强市场的信任度和公(gōng)信力(lì)。其次，《行动计划》征求意见(jiàn)稿的实施将推(tuī)动期货行业在管理、技术、运营等多(duō)个领域的标准(zhǔn)化建设，有助于(yú)提高行业整体(tǐ)的效率和活力(lì)。最后，《行动计划》征求意见稿还着(zhe)力(lì)加强标准化与(yǔ)监管的协同推进，从而帮助行业企业更好地理解(jiě)并落(luò)实合规要求，降(jiàng)低市场风险。

在(zài)中信期货首席信息官、金融科技委员会总经理(lǐ)余(yú)以志看来，《行动计划》征(zhēng)求意见稿对于补足期货行业(yè)标准化工作基础不扎实、覆盖面不广泛(fàn)等薄弱环节也有基础性意义。一是(shì)起到“领跑”作用，为期货(huò)公(gōng)司提供了一个国家(jiā)标准、行业标准以及标杆内企业标准的清晰总览。二(èr)是提供“指南”，期货公司可以参考对照相关部署任务，规(guī)划公司信息技(jì)术工作(zuò)的重(zhòng)点任务。三是作出“展望”，《行动计划》征求意见(jiàn)稿提到的支持(chí)全面(miàn)注(zhù)册制改革落地(dì)、ESG等行(xíng)业探索性工作(zuò)为期货行业提(tí)供了可落地的参考。总体上将促进行业快速、有序、健康发展，促进(jìn)信息技(jì)术(shù)推(tuī)动降本、提质、增效，提升(shēng)期货行业服务实(shí)体经济的水(shuǐ)平。

“《行动计划》征求意见稿具备更强的(de)实施引领性(xìng)。接下来行业各方将在(zài)证监会科技司的(de)组织下，参与到标准化的工作中，深(shēn)化实现行业规(guī)范化水平。中(zhōng)信期货对此非常期待，也将积极参(cān)与相(xiāng)关工作。”余以志说。

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