太狠了！海通证券“祖孙大战”？

　　来(lái)源：券业行家

　　真是“活久见”！曾经(jīng)的头部券商海(hǎi)通证券(quàn)，居(jū)然被“孙公司(sī)”告(gào)上了(le)法庭(tíng)。涉诉原(yuán)因，还是“证券虚假陈述(shù)责任纠纷”。

　　“孙子”状告(gào)“爷爷”

　　整理券商信息的行家，意外瞥到一则奇怪的(de)立案信(xìn)息——

　　点(diǎn)开来看，这(zhè)起由辽宁省沈(shěn)阳市中级人民法院（简称(chēng)：沈阳中院）受(shòu)理(lǐ)的证券虚假陈述责任纠纷案。原告方仅有一家，为上海(hǎi)富(fù)诚海富通资产管理有限公司（简称：富诚(chéng)海富通）。被(bèi)告方多达(dá)六家(jiā)——北京观韬律师事务所（简称：观韬律所(suǒ)）、申港证券股份有限公司、华晨汽车集团控股有限公司（简称：华晨集团）、海通证券股份有限公司（简称：海通证券）、亚太（集团）会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)（特殊普通合(hé)伙）（简(jiǎn)称：亚太(tài)所）和东方金诚国(guó)际信(xìn)用评估有限公(gōng)司(sī)（简称(chēng)：东方(fāng)金诚）。

　　要知道，富诚海富通唯一(yī)股东是海富通基(jī)金管理有限公司（简(jiǎn)称：海富通基金）。而海富通基金又(yòu)是海(hǎi)通证券持股51%的控股子公司。

　　敢情海通证券这位“爷爷”是被(bèi)“孙子(zi)”告了？难道又是“家庭伦理大戏”？

　　曾有“前科”判赔

　　“虚假陈述责任纠(jiū)纷”，行家并(bìng)不陌生。

　　自2020年起，海通证(zhèng)券定期报告中均出现了与富诚海富(fù)通有关(guān)的证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷案。其中2023年报(bào)和2024年中报，内容大同小异：

　　邮储银行与富诚海富通等(děng)因“华泰美吉(jí)特灯(dēng)都资产支持专项计划”发生实质(zhì)性违约，专项计划持有人之一(yī)邮储银行向上海金融法院起诉，要求原(yuán)始权益人昆山美吉特灯都管理有限(xiàn)公司（简称：昆山美吉特(tè)）、富诚海富通等五名被告对其全部损失承(chéng)担连带赔(péi)偿责任(rèn)，其诉请(qǐng)金额为本金人(rén)民币5.27亿元以及相应的利息等。2020年11月，上(shàng)海金融法院受理本案，并于2023年4月(yuè)14日作出一审(shěn)判决。原告邮储银行及富诚海富通等被告向上海市高级人民法院提起上诉。目前，该案正在(zài)二审审理中。

　　而海通证券在今年7月(yuè)发布的债券(quàn)公告，披露了（2020）沪(hù)74民初1801号/（2023）沪民终511号证券虚假陈(chén)述责任纠纷案的更多细节：上海金融法院(yuàn)一(yī)审判决富诚海富通对被告昆山美吉特的给付(fù)义务在30%的范围内(nèi)承担连带责任，并承担案件(jiàn)受理费892，775.02元(yuán)。以此计(jì)算，富诚海富通至少需要承担金额为1.58亿(yì)元的连带责任。

　　同样是(shì)证券虚假陈述纠纷，本次海通证券以被(bèi)告身份出现，又是什么原(yuán)因？

　　“华晨债”主承销商

　　突破口，来自同为被告的华晨集团。

　　成立于2022年，华晨集团有着辽(liáo)宁国资背景，曾经(jīng)是国(guó)内十(shí)大整(zhěng)车生产(chǎn)商之一。然而，2020年(nián)10月，华晨集团突(tū)发违约(yuē)，从而引爆总额172亿的“大雷”。

　　事后，监(jiān)管发现华(huá)晨集(jí)团2017年、2018年报财务造假，“以虚假申报文件骗取公开发行公司债券核准(zhǔn)”，同时存在多(duō)项信披违规事实。

　　而在2020年1月，华(huá)晨集团公开发行2020年公司债券“20华集(jí)01”的募集说明书显示，海通证券(quàn)为主承销(xiāo)商，申港证券为承销团成员。海通证券项目(mù)负责人杨若冰及法定代表(biǎo)人周杰(jié)签字保证“真实(shí)、太狠了！海通证券“祖孙大战”？准确、完整”，“不存在虚假(jiǎ)记载、误导性陈述和重(zhòng)大(dà)遗(yí)漏”。

　　“双罚”未勤勉尽责

　　2022年(nián)8月，因“华晨(chén)债”事(shì)件，辽宁(níng)证监局对海(hǎi)通证券及杨(yáng)若冰下发监管警示函(hán)。

　　监管函载明，海通证券担任“20华(huá)集01”主(zhǔ)承销商，“对承销业务中涉及的部分事项尽职调查(chá)不充分等未履行勤勉尽责义务”。杨若冰作为(wèi)项目负责人，负有责任。

　　针对机构的处罚事项，出(chū)现在海通证券2022年报中。彼时，海通证券曾经(jīng)表示：公司(sī)“高度重视及时进行整改，进一步细化核查要求，定(dìng)期组织开展专项培训，加强业务学习，切实履行勤勉尽责义务”。然(rán)而，这份“表态(tài)”并没有提到(dào)如何“整改”，更没有说“追责”。

　　分管高管“今何在”？

　　转(zhuǎn)眼数年过去，杨(yáng)若冰仍在(zài)海(hǎi)通证券任职，其名下(xià)显示有一则“违法(fǎ)失信”记(jì)录。

　　在此期间，海通证券多位(wèi)相关高管，出现了更换。

　　生于1968年的(de)姜诚君(jūn)，自(zì)2009年4月起担任投资银行部总经(jīng)理(lǐ)；2023年6月由总经(jīng)理助理升任副总经理，直到近期出逃落(luò)网(wǎng)。太狠了！海通证券“祖孙大战”？

　　生于1963年的杜洪波（金麒麟分析(xī)师），于(yú)2017年5月(yuè)任(rèn)首(shǒu)席风险官，2023年6月因年(nián)龄问题辞任，由侍旭接(jiē)任。

　　生于1960年的王建业，于2010年7月任合规总监，2022年3月(yuè)因年(nián)龄(líng)问(wèn)题(tí)辞任。副(fù)总经理李海超于2022年3月至2023年7月兼(jiān)任(rèn)合规(guī)总监。其后，赵慧文女士出任海通证(zhèng)券合(hé)规总监至今(jīn)。

　　行家注意到，2023年9月13日，李(lǐ)海超卸任(rèn)海通证券(quàn)副(fù)总经理。同(tóng)年10月，他以上海(hǎi)证券董事长身份(fèn)履(lǚ)新。

　　回到本案，因“证券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述”，直接责(zé)任人员(yuán)背负(fù)处分，低调行事。时任高管或异地升迁，或安然退休，或身陷囹圄。

　　而包括海(hǎi)通证券自家孙公司在内的“华晨债”受害(hài)者，无奈付诸法律武器，是否能(néng)得到满意(yì)的结果？

责任编辑：杨红卜

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