4月
30日，北京、广东、新疆三地证监局对(duì)券商及营业(yè)部和从业人员开出12张罚单。

其中，中金公司、国都证券、中(zhōng)信建投被罚，违规事(shì)项均跟(gēn)内控和风控不完善(shàn)有关。中泰(tài)证券、海通证券、中信建投则作为格力地产债的主承销商和受托管理人，执业存在多项违规事项被罚。

值得一提的是，4月份以来，已有10余家券商及营业部(bù)被罚，包括
多(duō)家头部(bù)券商。

中金、中信建投、国都证(zhèng)券被罚

北
京(jīng)证监局(jú)对(duì)中(zhōng)金(jīn)公(gōng)司
、中信建(jiàn)投、国都证(zhèng)券开出罚(fá)单。三家券商的具体违规事项虽有不同，但都(dōu)聚焦内控和风控不完善(shàn)。

具体来看，中金公司存(cún)在(zài)自营和投顾账户间发(fā)生(shēng)交易，利益冲突管理不到位(wèi)，开展(zhǎn)场(chǎng)外期权业务不审(shěn)慎，对子(zi)公司业务和投资行为管理不到位，公司治(zhì)理不规范的(de)情况(kuàng)。北京证监局称(chēng)，这反映出中金公司未能有效实(shí)施(shī)合规管理，内部(bù)控(kòng)制不(bù)完善。

中信建(jiàn)投则存在开展场外期(qī)权及自营业务(wù)不(bù)审慎，对从业人员管
理不(bù)到(dào)位的情况(kuàng)，公司治理不规范等问题(tí)。北京证(zhèng)监局表示，这反映出中信建投未能有效实施合规管理、风险管理和(hé)内部控制。

根据相关规定什么情况？监管连开十余张罚单，涉及多家头部券商，北京证(zhèng)监局责令(lìng)中金公司、中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投就上(shàng)述问题认真整改，并自监督(dū)管理措施决定作出之日起1年(nián)内(nèi)，每3个月开展一次内部合规检查，并在(zài)每次检查后10个工作日内，向北(běi)京证监局(jú)报(bào)送合规(guī)检查报告。与此同时，中金公(gōng)司时任分管上(shàng)述业务的高级管理人员丁玮，因对上述违规负有责任，被出具(jù)警示
函。

同日，中信建(jiàn)投(tóu)北京望京证券营业部证券经纪人刘某蛟，因从业期(qī)间存在替(tì)客户办理账户(hù)开立的情况，也(yě)被北京证监局出具警示函。

国都(dōu)证券则是存在公司廉洁从业内部(bù)控制制度不完善(shàn)，对部分业(yè)务活动费用(yòng)支出(chū)未制定内部规定及限定标(biāo)准，岗位制衡与内部监督(dū)失效，对(duì)责任(rèn)人事后追责(zé)不(bù)到位等问题。

北京(jīng)证监局(jú)决(jué)定对国都证券采取责令改(gǎi)正的监督管理措施，并要在(zài)收到决定书之日起(qǐ)3个月内提交书面整改报告(gào)。国 都证券(quàn)总经理杨江权、时任综合管理部总经理孙冠(guān)楠，因(yīn)对上述违规行为负有主(zhǔ)要责任，被出具(jù)警示函。

三(sān)家券商均因承销格力地产(chǎn)债违(wéi)规 被罚

广东(dōng)证监局也在当日一连开出多张罚单，涉及海(hǎi)通证券、中(zhōng)信建投(tóu)、中泰(tài)证券，且均跟作为格(gé)力(lì)地产相关债券的主承销商和受托管理(lǐ)人未履职(zhí)尽责有关。

其中(zhōng)，海通证券(quàn)作为格力地产债券“21格地02”“22格地02”的主承销商和受托管理人，未对个别存货周边楼盘开盘(pán)价格低于(yú)项目楼面(miàn)价的情况(kuàng)予以审(shěn)慎分析核(hé)查；在“22格地02”期后事项核查中，未对存货可变(biàn)现(xiàn)净值的评估进(jìn)行持(chí)续(xù)关(guān)注和尽职调查；未制作(zuò)咨询审计机构工作底稿(gǎo)；未对发(fā)行人重大损失披露临时受托管理事(shì)务报告(gào)；对发行(xíng)人差错更正事项披(pī)露临时受托(tuō)管理事务报告不及 时。

中信建投作
为格力地产债券“23格地01”的主承销商和受托(tuō)管理人，咨询审计机构工作底稿留痕不足 ，未对发行人管理层制作(zuò)访谈记录，未(wèi)对发行人重(zhòng)大损
失披露临时受托管理事务(wù)报告，不(bù)符合(hé)相关规定。

中泰证券作为格力(lì)地产(chǎn)债(zhài)券“18格地(dì)01”“18格地(dì)02”“18格
地03”“19格地01”的主承销商和受托管理人，对(duì)存货不存在(zài)跌价情况(kuàng)的分析(xī)核(hé)查不严谨，未制作咨询审计机构工作底稿，未对(duì)发行人重大损失披露临时受托管理事务报(bào)告，对发行人立案调
查事(shì)项披露临(lín)时受托(tuō)管理事务报告(gào)不及时，不符(fú)合相(xiāng)关规定。

最终(zhōng)，广东证监局对中泰证券、海通(tōng)证券采取(qǔ)责(zé)令改正的行政监管(guǎn)措 施，对
中信建投出具警(jǐng)示函。

同日，广(guǎng)东(dōng)证监局还对华(huá)英证券的(de)两位保荐代表人周某(mǒu)黎、苏某(mǒu)华出具(jù)警示函。

据广东证监局(jú)，经查(chá)，华英证券作为搜于(yú)特2020年公开发行可转换公(gōng)司(sī)债券保荐机(jī)构在履行持续督导(dǎo)职责期间(jiān)，存在未制定(dìng)持续督导现场(chǎng)检查工作(zuò)计划(huà)、内部(bù)质量控(kòng)制不完善、未对搜(sōu)于特大(dà)额资金往来交易(yì)真实性审(shěn)慎核查、未能有(yǒu)效识别(bié)出搜于特关联交易情况等问题。广东证监局认(rèn)为，两位保荐代表人对(duì)上(shàng)述违规负有(yǒu)责任。

4月份已有10余家(jiā)券商被罚

新疆证(zhèng)监局也于当日对券商展业中的违(wéi)规事项(xiàng)“出手”。

据新疆证监局，经查，海(hǎi)通证券(quàn)乌鲁木齐友好(hǎo)北路证券营业部存(cún)在(zài)为(wèi)他(tā)人使用客户相关证(zhèng)券账户提供了便利；未及时重新评估客(kè)户风险(xiǎn)承(chéng)受能(néng)力，提供与投资者当时风险承受能力(lì)不匹(pǐ)配的融资展期服务等情(qíng)形。而苗某(mǒu)在营(yíng)业(yè)部任职期间直接参(cān)与了上述违规事项(xiàng)并负有责任(rèn)。

新疆(jiāng)证监局最终决定对上述营业 部、苗某采取(qǔ)出具警示函的行政监管措施。

一日(rì)内，多家券(quàn)商被罚，体现(xiàn)出(chū)监管“长牙带刺
”、有棱有角的态度(dù)。算上前(qián)述罚单(dān)，4月份以来，已有10余家券商及营业部(bù)被(bèi)罚，20余位相关从业人员也领了罚(fá)单。

值得(dé)一提的是，中(zhōng)信证券(quàn)、华泰(tài)证券、中(zhōng)信建投、中金公司、海(hǎi)通证(zhèng)券、银河证券等头部券商都已被开具罚单。

违规类型方面，跟合规风控方面存在违规行为(wèi)有关的罚单最多，其(qí)次是投行业务，以(yǐ)定增项目和债券承销为主。涉及的业务方(fāng)面，罚单既覆盖经纪、投行、自营(yíng)、信(xìn)用等传统业务，场外期权、海外业务 也在列(liè)。

与(yǔ)此同时，针对(duì)违规事(shì)项，不仅涉事机(jī)构会领罚，相关责任人也难辞其咎。比如
，4月(yuè)26日，河南证监(jiān)局挂出8张罚单，剑指中原证券存(cún)在五大违规情(qíng)形，7位相关负责人(rén)也领罚。

责编：战术恒

校对：杨立林‍‍

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