淳厚基金股权变动
怎么回 事？上海证监局对淳厚基金及多位股东采取监管措施

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专(zhuān)题：起底淳厚(hòu)基金内斗始末：上位(wèi)、套利、举报与控制权

　　每经记(jì)者 黄小聪    每经编辑 叶峰    

　　近期，淳厚基金(jīn)的公司(sī)治理(lǐ)问题引(yǐn)发淳厚基金股权变动怎么回事？上海证监局对淳厚基金及多位股东采取监管措施广泛关注。今日，上海证监(jiān)局一次
性披露了(le)8份(fèn)关于对淳厚基金及多位股东采取监管措施的决定。

　　记者注意到，早在今年(nián)3月份，上(shàng)海证监(jiān)局(jú)就已经决定对(duì)邢媛采取监管谈话的行政监管措(cuò)施，邢媛需(xū)于2024年4月11日时(shí)携带本人身份证件(jiàn)到上海证监局
接受监管谈话。不过相关的监管措施公告直到今(jīn)日(rì)才正式披露。

　　上海证监(jiān)局(jú)提及，经查(chá)，淳厚基金公开披露的基(jī)金产(chǎn)品(pǐn)2023年年度报告、2024年一季度报告和2024年二季度报告违反了《公开募集证券(quàn)投资基金信息披露管理办法》第二十五条(tiáo)的规定，决定采取责令改正的行政监管措施。

　　此外，上海监管局还对淳厚基金的邢媛采取责令改(gǎi)正并限制股东权利措(cuò)施，对柳志伟采取责令改正、责令转让股权及(jí)限制股东(dōng)权利(lì)措施。

　　整改期间暂停受理(lǐ)公募基(jī)金产品注册(cè)申请

　　犹记得今年的基金半年报显示，因未依法履行股权事务管理义务，在已(yǐ)知悉公司(sī)相关股(gǔ)权变动(dòng)的情况下，未能准确判(pàn)断股东对公司经营管理的(de)影响并依(yī)法及时报告相关信息，淳厚基(jī)金被上海证监局责令三个月内改正，整改期间暂停受理公募基(jī)金产品注册申请及新(xīn)增私募资产(chǎn)管理计划备(bèi)案措施。

　　而根
据今日上海证监局(jú)披
露(lù)的公告，在《关于对淳厚基金管理有(yǒu)限公司采取(qǔ)责令改(gǎi)正并暂停受理公募基金产(chǎn)品注册申请及(jí)新增私募资产管理计划备案措施的决定》中，有了更详细的(de)说明。

　　上(shàng)海证监局表(biǎo)示(shì)，“经(jīng)查，淳厚基金未依
法履(lǚ)行股权事务管理义务，在已知悉(xī)公司相关(guān)股权(quán)变动的情(qíng)况下，未能准确判断(duàn)股东
对(duì)公司经(jīng)营管理的影(yǐng)响并依法及时报告相关信(xìn)息，不符合《关于实施<公开募集证券投资基金管理人监督管理办法
>有(yǒu)关问(wèn)题的规定》第二条第二十(shí)二款(kuǎn)的规定，违(wéi)反了(le)《公开募
集证券(quàn)投资基金管理人监督管理办法》第三(sān)十二条淳厚基金股权变动怎么回事？上海证监局对淳厚基金及多位股东采取监管措施第(dì)一(yī)款(kuǎn)的规定(dìng)。”

　　上(shàng)海证监局
进一步(bù)指出，公司存在前述违规问(wèn)题 ，反映(yìng)出(chū)公司内(nèi)部治理结构不健全，且其行为(wèi)严重危及公司的稳健(jiàn)运(yùn)行。为防范(fàn)处置相关风险，督促淳厚基金停止相关违法违规行(xíng)为(wèi)，根(gēn)据《中华人(rén)民共和国证券(quàn)投资基金法》第二十四条第一款第一项和《公募管理人办法》第六十八条第一(yī)款，上(shàng)海证(zhèng)监局决定：责令淳厚基金自收到(dào)本(běn)决定书之日起三个月(yuè)内改正，整改期间暂(zàn)停受理公募基金产品注册申请及新(xīn)增私募资产管理计划备(bèi)案。

　　信披违反相关规定被要(yào)求(qiú)整(zhěng)改

　　此外，在关于(yú)信(xìn)披问题(tí)方面(miàn)，在《关(guān)于对淳(chún)厚基金管理(lǐ)有限公司采取责令改正措施的决定》中，上海
证监局表示：经查，淳厚基(jī)金公开披露的基金产品2023年年度报告、2024年一季度报告(gào)和2024年二季度报告，未按照相(xiāng)关规(guī)定编制重要提示部分的内容，违反了《公开募集证券投资基金(jīn)信息披(pī)露管理办法(fǎ)》第二十五(wǔ)条的(de)规定。

　　上海(hǎi)证监局表示，根据《公开募(mù)集证券(quàn)投资基金信息披露管理办法
》第三十五条第一款的(de)规(guī)定，决定对淳厚基金采取责(zé)令改正的行政监管措施。淳(chún)厚基金应当(dāng)于2024年(nián)8月31日(rì)前提交书面报(bào)告。上(shàng)海证监局将在日常监管中持续关注并检查淳厚基金的整改情况。

　　认定贾红波为不适当(dāng)人选

　　在(zài)今年的基金半年报中，还有提及因未依(yī)法(fǎ)履行股权事务管理义务，在已知悉公(gōng)司相关股(gǔ)权变(biàn)动的情况下，未能准确(què)判断股东对公司经营(yíng)管理
的影响并依法及时报告相关(guān)信息，贾红波被认定为不适当(dāng)人选措施。

　　今日披(pī)露的《关于对贾红波采取认定(dìng)为不适当人选措施的决定》中，也有进一步说明。

　　上海证监局表示，经查，贾红波任职的淳厚基(jī)金未依法履行股(gǔ)权事(shì)务管理义务，在已知悉公司相(xiāng)关股权(quán)变动(dòng)的情况下，未能准确判断股东对公司经营管理的影响并依法及时(shí)报告相关(guān)信息，不符合《关于实施<公(gōng)开(kāi)募集证券投资基(jī)金管理人监督管理办(bàn)法(fǎ)>有关问题的规定》第二条第二十二(èr)款的规定，违反了《公开募集证券 投资基金管理人监(jiān)督管理(lǐ)办法》第(dì)三十二条第一款的
规定。贾红(hóng)波作为公司董事长，是公司股权事务管理(lǐ)的(de)第一责任人，对公(gōng)司上(shàng)述行为(wèi)负有责任。

　　根据《公募管理 人(rén)办法》第六十八条第一款的规(guī)定，上海证监局决定：认定贾红波为不适当人选，自(zì)收到本决定书之日起三年内(nèi)，不得担任公募基金管(guǎn)理人的董事、监事和高级管理人(rén)员。

　　对邢媛采取责令改正(zhèng)并限制股东权利措施

　　另外，邢(xíng)媛、柳志伟、董卫军同(tóng)样也(yě)被采取了监管措施，其中在《关于对邢媛采取监管谈话(huà)措施的决定》中，上海证监(jiān)局表示：“经查，邢媛任职的淳厚基金未(wèi)依法履行股权事务(wù)管理义务，在已知悉公司相关股权变动的情况下，未能准确判断股东对公(gōng)司经营管理的影响(xiǎng)并依法及(jí)时报告相关信息，不符合《关于实施<公开(kāi)募集证券投资(zī)基金管理人监(jiān)督管理办法>有关问题的规定》第二条第二十二款的规定，违反(fǎn)了《公开募集证券投资基金管理人监督管理办(bàn)法》第(dì)三十二条第一(yī)款的规定。邢媛作为公司股东和总经理，对公司上(shàng)述行为负有(yǒu)责(zé)任。”

　　根据《公募管理人(rén)办法》第六十八条第一款
的规定，上
海证监(jiān)局决定对邢媛采(cǎi)取监管(guǎn)谈话的行政监管措施。

　　在《关于对邢媛(yuàn)采取责令改正并限制股东权利措施(shī)的决定》中(zhōng)，上海证监局还(hái)表示：“经(jīng)查，邢媛在(zài)决定处分持(chí)有(yǒu)的
淳厚基金股权时，未按规定及时履行重大事项(xiàng)报告义务，违反了《中华人(rén)民共(gòng)和国证券投资基金法》第二十三条第一款和《证券投资基(jī)金管理公司管(guǎn)理(lǐ)办法》第六(liù)十(shí)六条第五(wǔ)项的规定(dìng)。”

　　根据《基金法》第二十三条第二款和(hé)第三款的规定，上海证(zhèng)监局决定：责令邢媛在收到(dào)本决定(dìng)书之(zhī)日起30个工(gōng)作日内改正，在改正违法行为前不得行使股东表决权(quán)、分红权、优先认购权、查(chá)阅复制权(quán)及公司章程规定的其(qí)他股(gǔ)东权(quán)利。

　　责令柳志(zhì)伟(wěi)将持有的淳厚基(jī)金全部股权(quán)转让给合格的受让人

　　而在《关于对柳志伟采取责令改正、责令(lìng)转让股权及(jí)限制股东权利措施的决定》中，上海证监局表示：“经查，柳(liǔ)志伟与多人签
订淳厚基金股权(quán)转让协议并支付股权转让款，严重影(yǐng)响公司股权结构和公司(sī)治理稳定，对公司(sī)运作产(chǎn)生(shēng)重大影响。柳志伟未按规定及时履行重大事(shì)项报告义务，违反了《中华人民共和国证券投资(zī)基金法》第二十三条第一款和(hé)《证券投资基金管(guǎn)理公(gōng)司管理办法》第六十六条(tiáo)第九项的规定。”

　　根据《基金法》第(dì)二十三条(tiáo)第二(èr)款和第三款的规定，上海证监局决定：责令柳志伟在收到本决(jué)定书之(zhī)日起60个工作日内改正，并在前述期限内将持有的淳厚基金全部(bù)股权转(zhuǎn)让给(gěi)合格的受让人。在全部股权(quán)转让完成前，不得(dé)行(xíng)使股东表决权、分红权、优先认购权、查阅复制权及公司章程规 定的其他股东权利(lì)。

　　另(lìng)外，还有一(yī)位股东董卫军(jūn)也被采取(qǔ)监管(guǎn)措施，在《关于(yú)对董卫军采(cǎi)取责令(lìng)改正并限制(zhì)股(gǔ)东权利措施的决定》中(zhōng)，上海证监局表示(shì)：“经查，董卫军(jūn)在决定处分持有的淳厚基金股权时，未按规定及时履行重大事项报告义(yì)务，违反了《中华人民共和国证券(quàn)投资基金法》第二十三条第一款和《证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金(jīn)管理公司(sī)管理办法(fǎ)》第六十(shí)六条第五项的规定。”

　　根据《基金法》第二十三(sān)条第二款和第(dì)三款的规定(dìng)，上海证监局决定(dìng)：责令董卫军在收(shōu)到本决定书之(zhī)日起30个工作日内改正，在改正违(wéi)法行为前不得行使(shǐ)股(gǔ)东表(biǎo)决权、分红权、优先认购权、查阅复制权及公司(sī)章程规定的其他股东权利。

　　此外，在《关(guān)于对李(lǐ)雄厚采取责(zé)令改正并限(xiàn)制(zhì)股(gǔ)东权利措施的决定》中，上海证监局表示：“经查，李雄厚
在决定处分持有的
淳厚基金股权时(shí)，未按规定及时履行重大事项报告义务，违反了《中华人民共和国证券投资基(jī)金(jīn)法》第(dì)二十三条第一款和《证券投资基金管
理公司(sī)管理办法》第六十六条第五项的规定(dìng)。”

　　根据《基金法》第二十三条第二(èr)款和第三款的规(guī)定，上(shàng)海证监(jiān)局决定：责令李(lǐ)雄厚在收到本决定书之日起30个工作日(rì)内改(gǎi)正，在改正(zhèng)违法行为前不得行使股东表决权、分红权、优先认(rèn)购(gòu)权、查阅复制权及公司章程规定的其他(tā)股东(dōng)权利。

责任编辑：李桐

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