自查、现场检查、整改……私募业监管加强

券商中国记者(zhě)从业内获悉，近日，多地证监局下发通知，要求辖区(qū)内私募进行相(xiāng)关自查。此外，监管部(bù)门对于私募的现(xiàn)场检查工作仍在持续(xù)推进中。

有业内人(rén)士指出，私募业强化(huà)监(jiān)管已(yǐ)是大势所趋，在“扶优限劣”的(de)导(dǎo)向下(xià)，一批存在问题的中小私募将会加速出清。

多地监管部门要求私募自查(chá)

8月26日，四川证监局发布通知，组织开展私募基金管理(lǐ)人信(xìn)息报送自查(chá)工(gōng)作(zuò)，要求辖区私募基金(jīn)管(guǎn)理人据实填写并上传《信息报送(sòng)自(zì)查情况表》。对于(yú)表中所列信息与中基协登记信息不一(yī)致的，四川证监局要求机构在(zài)填表(biǎo)时注明(míng)计划整改时间，最(zuì)晚(wǎn)整改时限不得晚于10月(yuè)31日。

同样(yàng)在8月21日(rì)，江苏证监局下发通知，宣(xuān)布开展私募基金管理人合(hé)规自(zì)查。江苏证监局在通知中称，经排查(chá)，发现部分私募基(jī)金管(guǎn)理人存在(zài)以下异(yì)常情况：（一）工商与中基协登记的(de)机构(gòu)名称不一致；（二）工商与中基(jī)协登记的法人代表人不一致；（三）工商与中基协登(dēng)记的出资人名称不一致；（四）专职员(yuán)工人数不足5人；（五）法定(dìng)代表人、执行事务合(h自查、现场检查、整改……私募业监管加强é)伙人或其委派代表职务空缺；（六）合(hé)规(guī)风控负责人(rén)职务空缺。江苏证监局要求私募管理(lǐ)人及时开展合规自(zì)查，认真填写《合规(guī)自查表》和《公(gōng)司情况说明》，并(bìng)及时上(shàng)报。

而在更早(zǎo)的8月9日，中基协发送《关于私募基金管(guǎn)理人向协会履行信息变更报送手续的提示》，要(yào)求私募基金(jīn)管理人以下信息发生变更时(shí)，应当及时向(xiàng)协会履行变更手续：（一）名称、经营(yíng)范自查、现场检查、整改……私募业监管加强围、资本金、注册(cè)地址、办公地址(zhǐ)等基本信息；（二）股东、合伙(huǒ)人、关(guān)联方；（三）法定(dìng)代表人、高级管理人员、执行事务(wù)合伙人或其委派代(dài)表；（四）控股(gǔ)股东、实际控制人(rén)、普(pǔ)通合伙人。中基协要求各机构做好自查，如发现相关事项已变更但尚未向协会提交变更申请的，应按照(zhào)有(yǒu)关规(guī)定及时向(xiàng)协会(huì)履行信息(xī)变更报送(sòng)手(shǒu)续。

除了要求(qiú)自查，监管部门还在持续加强对于相关私募的现场检查工(gōng)作。有私募人士向券商中国记(jì)者表示(shì)，监管在该私(sī)募现场检查(chá)时，主要(yào)检查了投资交易(yì)方面的情况，特别是交易决策流程和关联交(jiāo)易等问题，另外还(hái)对投资者信息披(pī)露问题进行了检查。“如果是常规现场检查，监(jiān)管是为(wèi)了帮助私募‘体检(jiǎn)’，协助其更合规经(jīng)营。”

私募业加速(sù)出清(qīng)

私募业强化监管已是大势所趋，在这(zhè)样的背景下，行业正在加(jiā)速出清。

据中基(jī)协网站信息，截至8月30日，今年(nián)共有94家私募在协会完成登记，较去年同期锐减超(chāo)过七成，其中新登记证券类私募仅有32家。今年(nián)来已注销私募1198家，其中(zhōng)证券类私募、股权类私(sī)募分别有386家、770家。在注销类型上，协会注销、主动注销、12个月无在管注销(xiāo)的分别有359家、702家(jiā)、127家。仅(jǐn)8月(yuè)2日当天，就有170家私募管理人被注销，注销类(lèi)型均为“协会注销(xiāo)”。

在业内人士看来，“伪(wěi)私募”“乱私募”的(de)加速出清，有助于促进行业健(ji自查、现场检查、整改……私募业监管加强àn)康持续发展，越来越多私募(mù)机构将进一(yī)步强化(huà)合规意识，提高合规风控水平。

中基协公布的7月私募基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人登记及产品备案(àn)月报显示，截至2024年7月末，存续私募基(jī)金管理(lǐ)人(rén)共有20732家，管理基金数量150543只，管理基金规模19.69万亿元。其中，私(sī)募证券投(tóu)资基金管理人8186家；私募股权、创业投资基(jī)金管理人12316家；私募资产配置类基金管理人8家；其他私募投资基金管理人222家。

校对(duì)：冉燕(yàn)青

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