国内首部证券期货行业仲裁专门规则正式发布

近日，深圳国际仲裁院发(fā)布了经深圳国际仲裁院(yuàn)第三届理事(shì)会第七次(cì)会议审议(yì)通过的《深(shēn)圳国际仲裁院证券期货(huò)民(mín)事赔(péi)偿纠纷仲裁程序指引》（又(yòu)称《中(zhōng)国（深(shēn)圳(zhèn)）证券(quàn)仲裁中心证券期(qī)货民事赔偿纠纷仲裁(cái)程序指引》，下称《指引》）以及配套的《中国（深圳）证券仲裁中心证券期货 民事赔偿纠纷(fēn)案(àn)件仲裁员推荐名册》（下称《推荐名册》）。

2021年10月
15日，中国证监会、司法部联合发布《关于(yú)依法(fǎ)开展证券期货行业仲裁试点的意见》（下称《试点意见》），在北京、上海、深圳三(sān)地开展证券期货行业仲裁试点工作，明确试(shì)点仲裁机构的仲裁(cái)范围包括“证券期货市场平等主体之间产生的财产性权利受(shòu)到侵害(hài)引起的民事赔偿纠纷”，并提出试点仲裁机构应“制定符合 证券期货行业特点的仲裁规则”“建立专门的证券期(qī)货专(zhuān)业(yè)仲裁(cái)员(yuán)名册”的相关(guān)要求(qiú)。

2021年11月1日，中国（深圳）证券仲(zhòng)裁中心（下称“证券仲(zhòng)裁中心(xīn)”）作为深圳国际仲裁院(yuàn)专业性分(fēn)支机构正式揭(jiē)牌运作，成为全国(国内首部证券期货行业仲裁专门规则正式发布guó)首家(jiā)试点的(de)证券(quàn)期货行(xíng)业仲裁中心。结合《试(shì)点意见》的(de)要求以及(jí)证券期货民事赔
偿纠(jiū)纷群(qún)体性、复杂性的特征，为更加公正(zhèng)、专业、便捷地通过仲(zhòng)裁方式化解此类纠纷(fēn)，深圳国际仲(zhòng)裁院和证券仲裁中(zhōng)心启动了《指引》的研究制定工作。经 深
圳国际仲裁院第三届理事会第七
次会议审议通过(guò)的《指引》将自2024年(nián)10月15日起(qǐ)正式施行(xíng)，同日(rì)，亦将启用相配(pèi)套的《推荐 名册》。

《指引》以《中(zhōng)华人民共和国仲裁法》和(hé)《深(shēn)圳国(guó)际仲裁院仲裁规则》（下称《仲裁规则(zé)》）规定为重要基础，借鉴境外证券仲(zhòng)裁、境(jìng)内证券诉(sù)讼经验，全文共十九(jiǔ)条，对鼓励(lì)调解、先行赔付、仲裁代表人、仲裁庭组成、审理时限、电子送(sòng)达等进行了特别规定(dìng)。《指引》作为《仲裁(cái)规则》体系的组成部分，《指引》未规定的事
项，适用(yòng)《仲裁规则》。《指引》的(de)适用范围包括：一、已经经(jīng)过行政(zhèng)处罚决定或者法院裁判的前置程序的证券期货民事赔偿纠纷案件；二(èr)、通过调(diào)仲对接的机制引入仲裁程序的证券期货民事赔偿案件；三(sān)、基于投(tóu)资(zī)者和先行赔付主体共同意愿对先行赔付(fù)进行(xíng)促进的(de)证券期货民事赔偿案(àn)件。

根据证券时报记者了解，作为国内首个证券期货行业(yè)仲(zhòng)裁(cái)专门规则，《指引》有(yǒu)以下几(jǐ)方面创新亮(liàng)点：

第一、明确灵活达成书面仲裁协议的方式(shì)。《指引》第三条第（三）款规定，一方当事(shì)人在(zài)招股说明书、募集说(shuō)明书、公司章(zhāng)程(chéng)等文件中作出愿意将(jiāng)争议提交深(shēn)圳国际仲裁院或其证券仲(zhòng)裁中心仲裁(cái)的(de)意思表示，另一方向深圳国际(jì)仲裁院或证(zhèng)券仲裁中(zhōng)心申请仲裁的，视(shì)为存在书面仲裁协议。该条款是《仲(zhòng)裁规则》第八条第（四）款(kuǎn)第1项在证(zhèng)券期货行(xíng)业的具体规定，明确了灵活(huó)达成书面仲裁协议的方式。

第二、注重(zhòng)证券期货民事赔偿纠纷解决的(de)专业性。为更专业地解(jiě)决证券期(qī)货民事(shì)赔偿(cháng)纠纷，证券仲(zhòng)裁中心(xīn)从《深圳国际仲裁院仲裁员名册》中选(xuǎn)取了460位具有证券期货行业相关专长的仲裁员纳国内首部证券期货行业仲裁专门规则正式发布入《推荐名册》。《指引(yǐn)》“仲裁庭的组成(chéng)”条款明确(què)，除非《仲裁 规则》或《指引 》另有规定或当(dāng)事人另有约定的情况(kuàng)下，仲裁庭由三名仲裁员(yuán)组成，首席(xí)仲裁(cái)员从《推荐名册(cè)》中产生。《指引》也明确证券仲裁中(zhōng)心可以邀请中(zhōng)国证监会及其派出机构、证券期货交
易场所、证券登记结算机构、投资者保护机
构、证(zhèng)券期货行业协会的专家及(jí)从(cóng)事证券期货(huò)领域研究(jiū)的高(gāo)校学者组成先行(xíng)赔付促进工作组，更加专业地促进双方(fāng)当事(shì)人(rén)就赔付方案进行磋商
。

第三、便利调解等(děng)其他解纷机制与仲裁机 制的(de)对接。《指引》鼓励调解，规定除非当事人明确书面拒绝，适用《指引》的仲裁案件可以在受理(lǐ)后先进入“先行调解”程序。《指引》也明确证券仲(zhòng)裁(cái)中(zhōng)心可以(yǐ)组织成立先行(xíng)赔付促(cù)进工作组，促进当(dāng)事人就先行赔付(fù)方案(àn)展开磋商，并且明确当
事人可以依据调(diào)解或先(xiān)行(xíng)赔付促进程序达成(chéng)的和解协议或(huò)赔付协议，请求深圳国际仲裁院出具裁决书或调解(jiě)书，使和解协议或赔付协议的内容具备强制(zhì)执行(xíng)力，促进当事 人(rén)和谐圆满(mǎn)解决纠纷。

第四、创新群(qún)体性证券期货民事赔(péi)偿纠纷仲裁程序。《指引》进(jìn)一(yī)步(bù)发展了《仲裁规(guī)则》中已(yǐ)有的“合并仲(zhòng)裁”机制，并创新(xīn)性地将诉讼中的群体性纠纷解决经验与仲裁机制相结合(hé)，制定“仲裁代表人”“示范裁决”条款，以(yǐ)更便捷地解决涉(shè)及(jí)众多投资者的证券期(qī)货民事赔(péi)偿纠纷，提高审理效率、节约社会成本。

校对：彭其华(huá)

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