淳厚基金连收8张罚单董事长、总经理及多名个人股东也遭处罚

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　　淳厚基金信息披露“遗漏”始末(mò)，详情来了！

　　9月14日(rì)晚，上海证监局网站披露(lù)了此前对淳(chún)厚基金下发的8张罚单，涉及基金管理人、董(dǒng)事长、总经理及股(gǔ)东。

　　从具体内容来(lái)看，披露了淳厚基金内部治理结构不健全、违反《公开募集(jí)证券(quàn)投资(zī)基金信息披露管理办(bàn)法(fǎ)》相关规定，以及淳厚基金多位个人股(gǔ)东在决定(dìng)处分持有的公司股权时未(wèi)按规定及时履行重大事项报告义务、淳厚基金第二大股东柳志伟(wěi)与多人签订淳厚基金股权转让协议(yì)并(bìng)支付股权转让款等违规行为。

　　淳厚基金收监管(guǎn)罚(fá)单

　　因未依法履行股权事务管理义务，在已知悉公司相关股权变动的情况下，未能(néng)准确判(pàn)断股东对公司经(jīng)营管理的影响并依法及时报告相关信息，淳厚基(jī)金收到监(jiān)管罚单。

　　罚(fá)单显示，淳(chún)厚基金存(cún)在的前述违规问题(tí)，反映出(chū)公司(sī)内部治理结构不健全，且其行(xíng)为严重危及公司(sī)的稳健运(yùn)行。为防范处置相关风险，上海证(zhèng)监局督促淳厚基金停止相关违法违规行为，并责令淳厚(hòu)基金(jīn)自收到决定(dìng)书之日起三个(gè)月内改正，整(zhěng)改期间暂停受理(lǐ)该公司公募基金产品注(zhù)册申请及新增私募资产管理(lǐ)计划备案。

　　此外，证监局认定，淳厚基金公开披露的基金产品2023年(nián)年度报(bào)告、2024年一季度报告和2024年(nián)二季度报告，未按照有关规定编制重要提(tí)示部分的(de)内容，违反了《公开募(mù)集证(zhèng)券投资基金信息(xī)披露管理(lǐ)办法》（证监会令第158号，经证监会令第166号修订）第二十五条的(de)规定。

　　根据《公开募(mù)集证券投资基(jī)金(jīn)信息披露管理办法》第三十(shí)五条第一款的规定，上海证监局(jú)决定对淳厚(hòu)基金采取责令改正的行政监管措(cuò)施。淳(chún)厚基金应当于2024年8月 31日(rì)前提(tí)交书面报告。上(shàng)海(hǎi)证监局将在日常监(jiān)管中持续关注并检查淳(chún)厚基(jī)金的整改情况。

　　董事(shì)长、总经理被处罚

　　除了基金管理人之(zhī)外，淳厚基金的董事长及总经理也一并受到处罚。

　　上海证监局认为，贾红波作为淳厚基金董事长，是公司股权事务管理的第一责任人，对公司未依法履行股权事务管理义(yì)务的行为负有责任。

　　根据(jù)《公募管理人(rén)办法》第六十八条第一款的规定，上海证监局决定：认定(dìng)贾(jiǎ)红波为(wèi)不适当人(rén)选，自收到决定书之日起三年内，不得担任公募(mù)基金管(guǎn)理人的董事、监事和高(gāo)级管理人员。公司应当在(zài)收(shōu)到决定书之日起30个工(gōng)作(zuò)日内，作(zuò)出免(miǎn)除贾红波相关(guān)职(zhí)务(wù)的决定(dìng)，并在(zài)作出决定之日起(qǐ)3个(gè)工作日内向上海(hǎi)证(zhèng)监(jiān)局书面报(bào)告。

　　刑媛作为公司股东和总经理，对公司未依法履行股权事务(wù)管理(lǐ)义务的行为(wèi)负有(yǒu)责任。根据《公募(mù)管理人办法》第六十八条第一款的规定，上海证监局决定对其采取监管(guǎn)谈话的行政监管措(cuò)施。

　　同(tóng)时，刑媛在决定处分(fēn)持有的淳厚基金股权时，未按规定(dìng)及时履行重大事项报告义(yì)务。证监局决定责令其在收到决定书(shū)之日起30个工作日(rì)内改正，在改正违法行为前(qián)不得行使股东表决权(quán)、分红权、优先认购权、查阅复制权及公司章程规(guī)定的其他股东权利。

　　多名个人股(gǔ)东(dōng)也(yě)遭处罚

　　与此同时，淳厚基金几位个人股东也同时(shí)遭到(dào)监管处罚(fá)。

　　上海证监局表示，经(jīng)查，柳志伟与多人签订(dìng)淳厚基金股权转让协议并支付股权转让淳厚基金连收8张罚单董事长、总经理及多名个人股东也遭处罚款(kuǎn)，严重影响公司股权结构和公司治理稳定，对公(gōng)司运作产生重大影响。柳志伟未按规定及时履(lǚ)行(xíng)重大事项报告义务，违反了《中(zhōng)华人民共和国证券投资基金法(fǎ)》第二十三条第一款等规定(dìng)。

　　根据《基金法》第二(èr)十(shí)三条第二款和第(dì)三款的规定，上(shàng)海证监(jiān)局(jú)决定：

　　责令柳志伟在收到决定书之日(rì)起60个工作日内改正，并在前述期限内将其持有的(de)淳厚基金全(quán)部股权转让给(gěi)合格的受(shòu)让人。在全部股权转让完成前，不得行使股东表(biǎo)决权、分红权、优先认购权、查阅复(fù)制(zhì)权及公司章程规定的(de)其他股东(dōng)权利。

　　淳厚(hòu)基金前任董事长(zhǎng)、创始股东李雄厚以及(jí)另一名股(gǔ)东董卫军在决定处(chù)分(fēn)持有的淳厚基金股权时，未按规定及时履行重大事项报(bào)告(gào)义务(wù)，违反了《中华人民共和国证券投资基金法》第二(èr)十三条第一款等规定。

　　上海证监局责令李(lǐ)雄厚、董(dǒng)卫军在收到决定书之日起30个工作日内改正，在(zài)改正违法行为(wèi)前不(bù)得行使股东表决权、分红权、优先认购权、查阅复制(zhì)权(quán)及公司章程规定的其他股东权利。

　　印证此前公告

　　此前，因信披出现“遗漏(lòu)”，淳厚(hòu)基金(jīn)治(zhì)理合规问题受到市场和(hé)投资者关注。

　　8月31日，淳厚基金披露了旗下公募基金产品2024年中期报告以及相关澄清公告(gào)，淳厚基金此前的(de)信息披露事件并非人为失误，涉及公司董事长贾红波被处罚、二股东柳志(zhì)伟多重身份等(děng)问题。

　　淳厚基金表示，公司董事长贾红波早在今年3月就被监(jiān)管机构认定为行业(yè)不适当人员，且根据相关法规(guī)及公司制度要求，被暂停其在(zài)公(gōng)司的董(dǒng)事长、董事职权。《证券投资基金(jīn)信息披露内容与格式准则第2号〈年度报告的内容与格式(shì)〉》中“重要提示”部分的要求表述“董事长签发(fā)”，事(shì)实上已(yǐ)无法在该(gāi)公(gōng)司的半年报中有效满(mǎn)足。

　　并且，公司确(què)有发现二(èr)股东柳(liǔ)志(zhì)伟具有三(sān)重身份的切实有效的证据线索。结合(hé)公开信息，其确系涉嫌利用多重身份进行司法(fǎ)套利(lì)、监(jiān)管套利等一系列(liè)较为严重的(de)违法违规行为。4月24日，公司(sī)已将上述证据线索及有关情况整理后正式向监管机构提交了相关报告，待(dài)监管机构进一步(bù)查证核实及出具处(chù)理(lǐ)意见。

　　淳厚基金在2018年10月12日获批成立，是一家个人系公募。注册资本1亿元，总(zǒng)部位于上海，股(gǔ)东为6名自然人——邢(xíng)媛持(chí)股31.2%，柳志(zhì)伟持股26%，李雄厚持股21%，李文忠持股10%，董卫军持股10%，聂(niè)日明持股1.8%。

　　Wind数据显(xiǎn)示，截(jié)至2024年(nián)二季度，淳厚基金的管理规模为352.94亿元，旗下基金数量为26只，产(chǎn)品主要以固收类为主，其中债券型基金规模为281.06亿元(yuán)，占比79.63%；混合型基金(jīn)规(guī)模为68.淳厚基金连收8张罚单董事长、总经理及多名个人股东也遭处罚76亿(yì)元，占比19.48%。该公(gōng)司(sī)目前的管理(lǐ)规模在全(quán)市场(chǎng)22家个人系公募基(jī)金公司中排在(zài)第六位。

　　责编：杨喻程

责(zé)任编辑：韦子蓉

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