信披出"遗漏"？这家金融机构回应来了

随着淳厚基金旗下产品半年报的披露，此前备受(shòu)市场关注的淳厚基金信(xìn)息披露“遗漏”原因浮出水面！

淳厚(hòu)基金(jīn)最新发布(bù)的(de)旗下产品半(bàn)年报 显(xiǎn)示，该公(gōng)司董事长(zhǎng)贾红(hóng)波现已被监(jiān)管机构(gòu)认定为(wèi)行业不适当人员，且根据相关法律(lǜ)法规及公司(sī)内部制度被暂停其(qí)全(quán)部(bù)董事(shì)长、董事职权。

此外，公司发现二股东柳(liǔ)志伟确持有三重身份，为确保持牌金融企业(yè)有序合法运营(yíng)，已(yǐ)于2024年4月24日(rì)向监管机构正 式报告，后续待监管机(jī)构进一 步调查核实并出具处理(lǐ)意见(jiàn)。并自发现以来立(lì)即切实做好了与该名股东及其关联人员的风险隔离切(qiè)割措施。

基于上述(shù)情况和相关(guān)法律原因，公司董事(shì)会(huì)目前无法有效召开，有关(guān)所有情况(kuàng)也一并向监管部门进行了上报。淳厚基金表示，为维护广大持有人利益，淳厚基金坚持以事实为依据进行公开信息披(pī)露和(hé)公告。

董事会无法有效召开另有隐(yǐn)情

近期，因信披出现“遗(yí)漏”，淳厚基金治理(lǐ)合(hé)规问题受到市场(chǎng)和(hé)投资者(zhě)关注，而根据淳(chún)厚(hòu)基金最新发布的旗下产品半年报(bào)，原因浮出水面。

回(huí)溯来看，自2023年年报起，淳厚基金旗下基金产品出现跨度达三(sān)期(qī)的信披“遗漏(lòu)”，旗下产品2023年年报、2024年(nián)一季报、2024年二季(jì)报在保证淳厚(hòu)基金内(nèi)容真实(shí)性的相关表述(shù)上，仅有(yǒu)“基金管理(lǐ)人”五个字，而非现行规定(dìng)的“基金管理(lǐ)人董事会及董事 ”。此外，2023年年报中(zhōng)也未见“已经三分之二以上独立董事签字同意(yì)，并由(yóu)董事长签发”的常(cháng)规表述(shù)。

根据《证券投资基(jī)金信(xìn)息披露内容与格式(shì)准则第4号——季度报告的内容与格式》和《证(zhèng)券(quàn)投资基金信息(xī)披露内容与格式准 则第2号——年度报告的内容与格式》等相关要求，基金管理人的(de)董事会及(jí)董事应当保证季度报告和年度(dù)报告内容的真实性、准确性
与(yǔ)完整性，承诺其中不存在 虚假记载(zài)、误导性陈述或重大遗漏，并就其(qí)保信披出"遗漏"？这家金融机构回应来了证承担个别及连带责任(rèn)。披(pī)露基金年度报告应经三分之二以上独立(lì)董事签字同(tóng)意，并由董事长签发。

淳厚(hòu)基金发布的旗下产(chǎ信披出"遗漏"？这家金融机构回应来了n)品半年报显(xiǎn)示，该公司董(dǒng)事长贾红波现已被监管机构认定为行业不适当人员(yuán)，且根(gēn)据相关法(fǎ)律法规及公司内部制(zhì)度被(bèi)暂停(tíng)其全部(bù)董事长、董事职(zhí)权。《证券投(tóu)资基金信息披露内容与格式(shì)准则第(dì)2号》中(zhōng)“重要提示”部分的要求表述(shù)“董事长签(qiān)发”，事实(shí)上已(yǐ)无法在(zài)该公司的半年报中(zhōng)有(yǒu)效满足。

此外，该公司(sī)在《关于淳厚基金涉及(jí)二股东柳志 伟(wěi)三重身份及有关情况的澄清公(gōng)告》中表示，淳厚基金二股东柳志伟确持有三重身份，并且结(jié)合公开信(xìn)息显示，其涉嫌利用多重身(shēn)份进行司法套 利、监管套利等一
系列较(jiào)为严重的违法违规行为。为确保持牌金融企业有序合法运(yùn)营，淳厚基金已于2024年4月24日向监管机构正式报告，后续待监管机 构进一步调查核实(shí)并出具处理意见。

同时，为了切实有效保障公司所有持有人利益，推动公(gōng)司长期可持续平稳运营，自发现
柳志伟三重(zhòng)身份对公司造成的影响以来，淳
厚(hòu)基金(jīn)立即切实做好(hǎo)了与(yǔ)该名股东及其关联人员的风(fēng)险隔离切割措施。

基于上述情况和相关法律原因，公司董事会目前无法有效(xiào)召开，有关所有(yǒu)情况也一并向监
管部门进行了上报。淳厚基金表示，为维护(hù)广大(dà)持有人利(lì)益，淳厚基金坚(jiān)持以事实(shí)为依据进行公开(kāi)信息披露和公告。

成立五年半管(guǎn)理规模(mó)超350亿元

淳厚基金在2018年10月12日
获(huò)批(pī)成立(lì)，是一家个人
系公募(mù)。注 册资本1亿(yì)元，总部
位于上海，股东为(wèi)6名(míng)自然人——邢媛持股(gǔ)31.2%，柳志伟持股26%，李雄(xióng)厚持股21%，李文忠(zhōng)持股10%，董卫军持(chí)股10%，聂日明持股1.8%。

在设立之际，证监会批准邢媛(yuàn)女士担(dān)任法定代表人、李雄厚
先生担任总经(jīng)理、谢芳女士担(dān)任督察长。

2019年2月，淳厚基金宣布开业(yè)。当年5月，淳厚基金(jīn)官网发布高管变更公告称，因公司业务发展需要，董事长邢媛女士转任总
经理(lǐ)。李雄厚履职董事长。

2022年(nián)4月7日，李雄厚因个人(rén)原因离任淳厚基金董事长一职，贾红波随后(hòu)成为 淳厚基金新任董事长。公告显示，贾红波曾先后在(zài)中国银(yín)行营业部、人力资源部、总(zǒng)行
办公室工作，曾担任中国(guó)证(zhèng)监会办公厅秘书处(chù)处长，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协会秘书长、党委委员，同(tóng)时兼任中国天使投资联(lián)席会荣誉秘书长，中国光大银(yín)行资产管理部(bù)副总经理（总经理级(jí)），北京龙萨资(zī)本投(tóu)资管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）总经理，前海开源基金
管理有限公司联席总经理，前海开源基金管理有限公司
董(dǒng)事、总经理，汇安基金(jīn)管理有限责任公(gōng)司首席(xí)执行官等(děng)职务。

同年5月，淳厚基金新任武(wǔ)祎为公司常(cháng)务副总经理，同样具有(yǒu)监管从业经验(yàn)，曾任云南省财政厅预算处副主任(rèn)科员，中国证(zhèng)监(jiān)会期货
一部(bù)市场监管处副主任科员，中国证监会基金部
监管四处主任科员，中国证监会私募部(bù)综合处主任科员，南华基金管理有限公司督察长，财通基金(jīn)管理有限公司督察(chá)长。

2023年(nián)4月，淳(chún)厚基金新任沈志婷为(wèi)督察长，谢芳(fāng)因个人原因(yīn)离任(rèn)。沈志婷(tíng)，上海仲裁委(wěi)员会仲(zhòng)裁员，曾先后任职于信诚基金管理有限公司、国泰(tài)基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、淳厚基金(jīn)管理有限公司监察稽核部(bù)。

Wind数据(jù)显示，截(jié)至2024年二 季度，淳厚基金的管理规模为352.94亿元(yuán)，旗下基金数量为26只，产(chǎn)品主要(yào)以固收类为主，其中(zhōng)债券型基金规模为281.06亿元，占比79.63%；混合型(xíng)基金规模为68.76亿元，占比(bǐ)19.48%。公司目前管(guǎn)理规模在全市场22家个人系公募基金公司中排在第6位，仅次于蜂巢基金、惠升基金、泓德基金、睿远基金、汇(huì)安基金。

校对：冉燕(yàn)青

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