淳厚基金内斗！上海证监局责令三个月内改正，暂停受理产品注册申请

专 题：起底淳厚基金内斗始末：上位、套利、举报(bào)与控制权

　　上海证监局9月14日通报：淳厚基(jī)金管(guǎn)理有限公(gōng)司(sī)，未依法履行股权事务管理(lǐ)义务，在已(yǐ)知悉(xī)公司相关股权变动的情况下，未能准确判断股(gǔ)东(dōng)对(duì)公司经营管理的影响并依法及时报告相关信息。责令你公司自收到本决定书之日起三个月内改正，整改期间暂停受理你(nǐ)公司公募基金产(chǎn)品注册申请及新增私募资产(chǎn)管理计划(huà)备案。同时董卫军、贾红波、李雄厚、柳志伟、邢媛也分别被通报或处罚。

　　这源于(yú)敦厚基金的股权之争(zhēng)！

　　1、淳厚基金(jīn)在2024年中报：董事长贾红波现已被监管认(rèn)定为行业(yè)不适当人员，且根(gēn)据相关法律法规及公司(sī)内部
制度被暂停董事长、董事职权。淳厚基金内斗！上海证监局责令三个月内改正，暂停受理产品注册申请>

　　2、8月30日，淳(chún)厚基(jī)金发布《关于 淳厚基金涉(shè)及二(èr)股东柳志伟三重身份及有关情况的澄清公告》：2024年4月，公司发现二股(gǔ)东柳志伟具有三(sān)重(zhòng)身份的切实有效的证据线索(suǒ)，柳志伟(wěi)持有两套中华人民共和国二代居
民身份证，而且(qiě)两套身(shēn)份证号(hào)码(mǎ)不相同。同时，柳志(zhì)伟于2009年12月被批(pī)准移居香港，获香港特别行政区(qū)政府入(rù)境事务处签发的香港(gǎng)居(jū)民身份证(zhèng)。结合公开信息(xī)，二股东柳志伟(wěi)确系涉嫌利(lì)用多重身份进行司法套利、监管套(tào)利等一系列较为严重(zhòng)的违法违规行为 。

　　3、9月2日一早，一篇署名为“柳志伟”的、面向淳厚基金全体股东、董事、监事和全体员工的函件在市场上流传：持有“三重身份(fèn)”的(de)说法(fǎ)纯属造谣、涉嫌污 蔑。因他异(yì)地读大学、经常居住地(dì)和工作地变动等原 因，内地(dì)公安确曾向他颁发过两张身份证。居住中国香港地区后(hòu)，做了与内(nèi)地身份一致的公证，并获
香港(gǎng)身份，同时注销了内地身(shēn)份证。

　　4、同时，柳志(zhì)伟(wěi)将矛头指向淳厚基金现任总经(jīng)理邢媛：一是侵占股(gǔ)东，也就是柳志伟2600万元款项拒不(bù)归还(hái)；二是阻挠董事会的正常召开；三是(shì)任(rèn)人(rén)唯亲，裙带关(guān)系。

　　5、邢媛回(huí)应：公司董事会无法有效召开的(de)原(yuán)因是，第(dì)一，根据(jù)柳志伟与贾红波、李银桂签署的股权转让(ràng)合作协议(yì)约定，明确承诺贾红波进入公司担任董事长、李银桂担任副董事长作(zuò)为(wèi)贾红波、李(lǐ)银桂(guì)买入公司股权的对价之一；根据柳志伟(wěi)与李雄厚签署的《股权转让协议》约定，李雄厚(hòu)同意柳志伟(wěi)置换其推荐的新(xīn)董事（包括独立董事），并同意由柳志伟推荐的人担任董事长。柳志伟据
此置换了董事会的两位董事成员，新进入的独(dú)立董 事(shì)为张海和刘(liú)昌国。第二(èr)，根据公司章程规定，公司董事(shì)会有效召开需要三名股东(dōng)董(dǒng)事同时
出席方为有效(xiào)。除(chú)贾红波已经被认定为不(bù)适当人选，按照法(fǎ)律法规和公(gōng)司(sī)制度(dù)暂停全部职权外，公司仅剩三名股东董事(shì)——邢媛、董卫军、聂日明。而聂日明和柳志伟之间，无论在境内(nèi)还是境外，均为多年上下级共事关系；董卫军 已经 将(jiāng)股权卖出给柳志(zhì)伟，实际在董事(shì)会代(dài)表柳(liǔ)志(zhì)伟(wěi)的(de)利益。基于上述(shù)情况，邢媛作为公司(sī)法定代表人(rén)、为切(qiè)实有(yǒu)效保障公司(sī)所有(yǒu)持有人利益，避免公司不被境外不法身份人员及其背(bèi)后的违法犯罪(zuì)势力进一(yī)步侵 害，造成不可收拾的(de)行业金融
乱象，立即切实做好(hǎo)了(le)与该(gāi)名股东(dōng)及其(qí)董事(shì)会 关联人员的隔离切割措施。澄清公告清楚表达了为切实维护持有人利益和公司团队稳定，公司及(jí)时
与柳志(zhì)伟及其(qí)关联(lián)人员进行了全面风险隔离切割的情况。

　　6、再之(zhī)前：2022年3月左右，柳(liǔ)志伟(wěi)先后私下(xià)与淳厚基(jī)金三股东李雄厚、四(sì)股东董卫(wèi)军签署股(gǔ)权买(mǎi)卖协议，完成收购李雄厚、董卫军的股权。期间，他亦
与邢媛有10%的股权转让。转让后，柳志伟实际(jì)拥有公司控股权(quán)，成为公司实际的(de)第一大股东，持股比例达到57%。随后，监管叫停了这一私下转让，并要求公司整改，此前(qián)所有私下(xià)股(gǔ)权转让均需退回。由此，邢媛和柳志伟开启(qǐ)股权纠纷序幕。

　　7、邢媛(yuàn)：柳志伟2022年3月在未告知我的情况下即私下先行与公司股东李(lǐ)雄厚等人商议并签署了股权转让协议(yì)。柳(liǔ)志伟在上述协议签署之后才告 知我(wǒ)，或者考虑出售股权，或者成为实际上(shàng)的小股东，后(hòu)续(xù)股权(quán)事(shì)务有贾红(hóng)波、谢芳等(děng)人全(quán)权
负责对接协调变更。

　　8、邢媛最后迫于无奈，仅(jǐn)同意意向卖(mài)出其10%的股权。柳志伟也(yě)仅(jǐn)支付了首期款(kuǎn)项，邢媛迟迟不愿收剩余尾款，后续合同也未再推(tuī)进。邢媛将柳志伟(wěi)的股权私下倒卖等违(wéi)法情况如实反映给监管。

　　（转自：五(wǔ)道口江湖）

责任(rèn)编辑：石秀珍 SF183

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