刚刚，证监会重磅发布！事关离职人员入股……

证监会9月(yuè)6日发布《证(zhèng)监会系统离职人员入股拟上市企业(yè)监(jiān)管规定（试行）》（以下简称《离职(zhí)人(rén)员监管规定》），对(duì)证监会系统离职(zhí)人员入股(gǔ)拟上市企业(yè)提(tí)出了进一步的监管(guǎn)要(yào)求。新规将于10月(yuè)8日正式实施。

券(quàn)商中国记者(zhě)了解到，《离职人(rén)员监管规定》意在从严从紧整治(zhì)政(zhèng)商“旋转门(mén)”，严防离职人员利(lì)用在职时公权力、离职(zhí)后(hòu)影响(xiǎng)力获取不当、不法利益。下一步证监会(huì)将继续严把入口关，加强与纪检监察部门协作，发现违法违纪(jì)线索的坚决移交有关部门处理，维护公平公正公(gōng)开(kāi)的发行监管秩序。

对离职人员入股提出更严的监管要求

《离职(zhí)人员监管规定(dìng)》共12条，在离职人(rén)员不当入(rù)股情形、中介机构(gòu)核查要求、工作流程安排、离职人(rén)员规范范围、入(rù)股禁止期界定等方面作出了具体规定。

根据规(guī)定，对于申请首次公开发(fā)行股票(piào)、存托凭证并在上海、深(shēn)圳证券交易所上市(shì)，或向不特定合格投资者公开发行股票并在北京(jīng)证券交(jiāo)易所上市的企业，中介机构均需做好离职人员入股核查工作(zuò)，研(yán)判是否属于不(bù)当入股(gǔ)情形并发表明确意见。新(xīn)规在《监管(guǎn)规则适用指引—发行类第2号》（以下简称《2号指引》）基础上，在三方面(miàn)提出更为严格(gé)的监管要(yào)求(qiú)。

一是拉长离职人员的入股(gǔ)禁止期。在进一步拉长离(lí)职人员入股(gǔ)禁止期基础上，突出对离职前5年内曾(céng)任职发行监管岗位(wèi)，或在离职前属于会管干部相关离职人员的要(yào)求。

二是扩大对离职人员从严监管的(de)范(fàn)围。将中介机构核(hé)查的范围从离职人员本人扩(kuò)大至其父母、配偶、子(zi)女及其配偶。

三(sān)是对中介机构核查提出更(gèng)高要求，中(zhōng)介机构对相关人(rén)员投资背景、价格公允性、资金来源、退出真实(shí)性等进行核(hé)查并发表明(míng)确意见，证监会对有关工作核查复核。

可通过(guò)离职人员数据库核查信息

记者从证监会相关人士处获悉，为保证制度落地实施，证监会已建立并完(wán)善了(le)离职人员数据库，数据(jù)库中包含了相关离职人员及其父母、配偶、子(zi)女及其配偶的信息(xī)。为方便中介机构核查工作(zuò)，数据(jù)库在证监会各派出(chū)机构均设置了查询端口，中介机构可根据需要提出申(shēn)请并到派出机构(gòu)查询相(xiāng)关信息。

在中介机构核查方面，新规在核(hé)查范围、内容等方面提出(chū)了更为明确的监管要求。存在离职人(rén)员及其父母、配偶、子女及其配偶持股的(de)，中介机构要详细核查四方面内容，并发(fā)表(biǎo)明(míng)确(què)意见(jiàn)。一是相(xiāng)关投资(zī)背景，获取投资机会的(de)途径、方法，是否与原职务影(yǐng)响相关；二(èr)是价格公允性，与(yǔ)同期可比价格是否(fǒu)存在重大差异，定价依据(jù)是否合(hé)理，是否存在显失公允或(huò)利益(yì)输送的情形；三是资金来源，是(shì)否为自有资金，与个人收入、家庭背景匹配性，是否存在股(gǔ)权代(dài)持行为等；四(sì)是退(tuì)出真实性，如已清退相关持股，清退股份(fèn)的路径、方式(shì)，受让(ràng)人资金来源，价格公(gōng)允性，对价支(zhī)付情况等。

根据中介机构核查要求，如存(cún)在离(lí)职人员禁止(zhǐ)期内入股、利用(yòng)原职务影(yǐng)响获取投资机会等不(bù)当入股情形，发行人需清理相关持股；不存在不当(dāng)入股(gǔ)情形的，离职人员需出具相关承诺。保(bǎo)荐机构、发(fā)行人律师对(duì)相关问(wèn)题充(chōng)分核查并发表(biǎo)意见后，出(chū)具(jù)并提交专项(xiàng)说明。在此基础上，证券交(jiāo)易所(suǒ)依规正常有序(xù)推进相(xiāng)关企业的首发上市审核工作。证监会根据需(xū)要对离职人员入股(gǔ)情况进行核(hé)查，对审核注册过程进行复核，发现违法违纪线索的，移交有关部(bù)门处理。

从严从紧完善离职人员(yuán)管理

证监会始终强化对离职人员的监管要求，高度重视离职(zhí)人员入股拟上市企(qǐ)业的(de)问题，现行(xíng)的《2号指引》实施于2021年5月，明确要求中(zhōng)介机(jī)构穿透核查证监会系(xì)统离职人员股东，并规定不当(dāng)入股情(qíng)形，存在(zài)相关情形(xíng)的，必须严格清(qīng)理。

三(sān)年多来，在监管(guǎn)部门的从严把关下，离职(zhí)人员入股(gǔ)拟上市企业得到有效监管。存在离职人(rén)员(yuán)入股的(de)新申报拟上市(shì)企业家数明显下降；存量在审企业中(zhōng)，存在相关(guān)情况的企业家数和占比(bǐ)已非常(cháng)小(xiǎo)。涉离职人员的企业审核周期较一般企(qǐ)业普遍(biàn)拉长。市场普遍感受(shòu)到，离(lí)职人员不(bù)但(dàn)不能带来(lái)“特殊关照”，反而会受到更严约束(shù)。

“规则明确，发行人、中(zhōng)介机(jī)构和相关离(lí)职人员均(jūn)可(kě)对照《离职(zhí)人员监管规定》要求，检视是否存在问(wèn)题并及时纠正。”市场人士指出，过去几年间，一些涉离职人员入股的(de)拟上市(shì)企业，经过中介机构核查符合规则要求，在通过审核注册后，也(yě)都(dōu)陆续发行上市。总的来说(shuō)，离职人员入股监管制(zhì)度一方(fāng)面充分发挥了严监管、强约束的作用(yòng)，另一方面也支持符合(hé)规(guī)则(zé)要求(qiú)的企业首发上市。

市场人士表示，《离职人员监管规定》的发布实施，是证监会落实(shí)《国务院关(guān)于加强监管防范风险(xiǎn)推动资本市场(chǎng)高质量发展的若干意(yì)见》关于“从严从紧(jǐn)完善离职(zhí)人员管理”相(xiāng)关(guān)要(yào)求的重要举措(cuò)，将有利于提高监管工(gōng)作公信力，促(cù)进资本市场健康发展，维护金融市(shì)场、金融机构等的稳定运行(xíng)。

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