股价站上1元，“警报”解除

近日，粤开证券公告称，4月25日，公司股票收盘价格为1.03元。公司因“连续60个交易日（不含停牌日）股票(piào)每日收盘价格均低于每(měi)股面值(zhí)而(ér)触发降层的风险(xiǎn)情形”已解除(chú)，因此公司被调出创新层的风险已解除。

今(jīn)年3月26日起(qǐ)，因公司股价多日低于1元，粤(yuè)开证(zhèng)券多(duō)次发布将被新(xīn)三板降层的风险警(jǐng)示。随后，粤开证券(quàn)控股股东送来“及时雨”，称拟增持不超2%的股(gǔ)份。控股股东表示，鉴于公司(sī)近期股价低于每股(gǔ)面值，基于看好公司长期表现而拟增持(chí)。

业内人士分析称，在全面注册制的大背景下，投资(zī)者将会更青睐于财务状况健康、主营业务稳定、具(jù)备核心(xīn)竞争力、内控(kòng)制(zhì)度(dù)健全的上市公司。公司只有不(bù)断修(xiū)炼内功，才能吸(xī)引多元(yuán)化机构投资者及中长期资金参与(yǔ)，同时优化做市商机制，共同助推自身流动性提(tí)升。

降层风险解除

4月26日，粤开证券发布《可能触发降层(céng)情形的风险全部(bù)解除的公告(gào)》。公告称，公司此前多次在(zài)全国中小企业(yè)股份(fèn)转让系统信息披露平(píng)台披露了《可能触发降层情形的风险(xiǎn)提示公告》。2024年4月25日，公(gōng)司股票收盘价格为1.03元。公司因“连续60个交易日（不含停牌日）股票每日收盘价格均低于每股面(miàn)值而(ér)触发降层的风险情形”已解除，因(yīn)此公司被调出(chū)创新层(céng)的风险已解除。

此前的3月26日，粤开证券首次发布(bù)《可能触发降层情形的风险提示(shì)公告》。当时，粤开证券表示(shì)，可能触发降层的相关情形是(shì)：截至(zhì)2024年3月25日(rì)，粤开(kāi)证券已(yǐ)连续30个交易日股票每日(rì)收盘价(jià)均低于每股面值。根据《全国中小企业股份转让系统分层管理(lǐ)办法》第十四条，创新层公司连续60个交易日股票每日收盘价均低于每股(gǔ)面值(zhí)，全国股(gǔ)转公司将(jiāng)其调整至基础层。

粤开证券前身为惠(huì)州证(zhèng)券公司，于1988年6月成立。2003年(nián)10月，公司更名为“联讯(xùn)证券经纪有(yǒu)限责(zé)任公司”。2019年3月，公司控股股东(dōng)变更为广州开发区金融控股集团有限(xiàn)公司（现广州开发区控股集团有限公司）。同年12月(yuè)，公(gōng)司更名为“粤开证券股份有限公(gōng)司”。2023年11月，公司定向增发股票，注册资本增加至33.23亿元。

粤开证券于2020年5月(yuè)25日进入(rù)新(xīn)三板创(chuàng)新层。从粤开证券股价走(zǒu)势来看，2023年3月股价为1.3元左右，此后数月一直保持在这个水平。2024年1月开始连续三个月股价(jià)走低(dī)，4月(yuè)24日收盘价(jià)为0.95元。

大股东增持“驰援”

为了应对可能的降层风险，粤开证券通过大股东增持“自救 ”。

4月2日，粤开证券公告控股股东的增持计划。广州(zhōu)开(kāi)发区控股(gǔ)集团有(yǒu)限公司（简称“广开控(kòng)股”）持(chí)有粤(yuè)开证券(quàn)47.24%的股份，为(wèi)粤开证券(quàn)控股股东。广开控(kòng)股计划增持不超过公司总股本的2%（不含），计划增持金额根据实际增(zēng)持价格及增持股数确定，增持方(fāng)式为做市，增持期间为自2024年4月2日起12个月内，增持(chí)资金为自有(yǒu)资(zī)金。

广开(kāi)控股称，“鉴于公司近期股价低于每股面值，公司控股股东基于对公(gōng)司(sī)股票在资本市场长(zhǎng)期投(tóu)资价值的判断以及对公司未来持续稳定发展的信心而拟进行增(zēng)持(chí)。”本次增持行(xíng)为不会导致公司控股股东及(jí)实(shí)际控制人发生变化。本次增持主体将严格遵守有关法律法规的规定，不进(jìn)行内幕交易及短线交易，不在窗口期买卖公司(sī)股份。

公告称，粤开证券(quàn)目前经(jīng)营状况稳定，财务(wù)状况良好，不(bù)存在重大经营(yíng)风险。公司董事会及公司(sī)管理层将继续坚持为公司的稳健发展(zhǎn)勤勉尽责，切(qiè)实维(wéi)护投资者权益。

4月24日，粤(yuè)开证(zhèng)券(quàn)发布了《联(lián)储证券股份有(yǒu)限公司关于后续加入为(wèi)粤开证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司股票提供做市报价服务的公告》。公告称，经全国(guó)股转公司同意，自2024年4月25日(rì)起，联储证券将作为做市商(shāng)，为(wèi)粤开证券提供做市报价(jià)服务(wù)。

4月17日，粤开证券发生一笔大宗交易，成交价1.1元/股，成交数量(liàng)24.7万(wàn)股，成交金额27.17万元，溢价12.24%。买入席位是海通证券股份有限公司(sī)成都人民西路营业部，卖出席位是东方财富证(zhèng)券股份有限公司昌都两江大道证(zhèng)券营业部。

今年年初高管发生变(biàn)动(dòng)

2024年，粤开证券刚经(jīng)历(lì)高层变(biàn)动。

2024年1月，粤开证券总裁王(wáng)保石因年龄原因辞(cí)任(rèn)，辞职后继(jì)续担任公司党委副书记职务。副总(zǒng)裁雷杰代为履行(xíng)总裁职责(zé)。

2024年2月，广东证监局对粤开(kāi)证券采取责令增加(jiā)内部合规检查(chá)次数措施的(de)决定。广东证监局认为粤开证(zhèng)券存在三个问题，分别(bié)是金融资产估(gū)值内控存在缺陷、全面风险管理存在不足、利益冲突防范不足。公(gōng)司(sī)总裁分管投行(xíng)业务和自营业务，履职时间已超过6个月。公司在经营(yíng)管(guǎn)理层面设(股价站上1元，“警报”解除shè)置了多个业(yè)务委员会对业务上的(de)重要事项进(jìn)行决策，相(xiāng)关委(wěi)员会存在多名人员重叠。

近日，粤(yuè)开证券发布的2023年年报显(xiǎn)示，2023年实现营业收入6.85亿元，同比下降(jiàng)14.67%；净(jìng)利润3436.72万元，同比(bǐ)增长9.83%。截至2023年末，公(gōng)司(sī)总资产205.18亿元，较年初增(zēng)长8.22%；归(guī)属于挂牌公司股(gǔ)东的净资(zī)产55.15亿元，较年初增(zēng)长9.31%；净资产收益率0.65%，与2022年同期基本(běn)持平(píng)。

按照经营业务划分，粤开证券财富管理(lǐ)业务2023年度实现营业(yè)收(shōu)入4.88亿元，同比减少12.74%。其中，证券经纪业务营业收入3.42亿元，同比减少14.85%；信用交易业务营业收入1.46亿元，同比减少7.34%。

粤开证券证券自营业务2023年(nián)营(yíng)业收入(rù)为(wèi)0.8亿元，同比减少(shǎo)29.65%，主要系受市场行情影响，持仓(cāng)股票公(gōng)允(yǔn)价值下降所(suǒ)致。投资银行业务营业收股价站上1元，“警报”解除入为1.01亿元(yuán)，同比增长21.48%。资产管理业务营(yíng)业收入为0.2亿元，同比减少5.10%。私募股权(quán)投资业务营业收入-0.27亿元，同比减(jiǎn)少75.74%，主(zhǔ)要系受市场(chǎng)行情影响，私募(mù)股权项目(mù)公(gōng)允价值下降所致。其他业(yè)务营业收(shōu)入0.23亿元，同比减少43.67%，主要(yào)系(xì)本(běn)期政(zhèng)府补助减少所致(zhì)。

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