太狠了！海通证券“祖孙大战”？

　　来源：券业行家

　　真是“活(huó)久见(jiàn)”！曾经的头部(bù)券商海通证券，居然被“孙公司”告上了法庭。涉诉原因(yīn)，还是“证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷”。

　　“孙子”状(zhuàng)告“爷(yé)爷”

　　整理券商信息的行家，意外(wài)瞥到一则奇怪的立案信(xìn)息——

　　点开来看，这起由辽宁省沈阳市中级人民法(fǎ)院（简称：沈阳(yáng)中院）受理的证券虚假陈述责任纠纷案。原(yuán)告方(fāng)仅有一家，为上海富诚海富通资产管理有限公司（简称：富诚海富通）。被(bèi)告方多(duō)达(dá)六家——北京观韬律师事务所（简称：观韬律所）、申港证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司、华(huá)晨汽车集团控股有限公司（简称：华晨(chén)集团）、海通证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司(sī)（简称：海通证券）、亚太（集团）会计师事务所（特殊(shū)普通合伙）（简称：亚太所）和东方金诚国际信用(yòng)评估有限公司（简称：东方金诚）。

　　要知道(dào)，富诚海(hǎi)富通唯一股东是海富通基金管理有限公司（简称：海(hǎi)富通基金(jīn)）。而海富通基金又是海通证券持(chí)股51%的控股子公司。

　　敢情海通(tōng)证券这位“爷爷(yé)”是被“孙子”告了？难(nán)道又是“家庭伦理大戏”？

　　曾有“前科”判赔

　　“虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷”，行家并不陌生。

　　自(zì)2020年起(qǐ)，海通证券定期报告中均出(chū)现了与富诚(chéng)海富通有关的证券虚(xū)假陈述责任纠纷案。其中2023年报和2024年中报(bào)，内容大同小异：

　　邮(yóu)储银行与富诚海(hǎi)富通等(děng)因“华泰美吉特(tè)灯都(dōu)资产支持专项(xiàng)计划”发生实(shí)质性违约，专项计(jì)划持有(yǒu)人之一邮(yóu)储银行向上海金融法院起诉，要(yào)求原始权益人昆山美吉特(tè)灯(dēng)都管理有限公司（简称：昆山美吉特）、富诚(chéng)海富通等五名被告对其全(quán)部损失承担连带赔偿责任，其诉请金额为本金人民币(bì)5.27亿(yì)元以及相应的利息等。2020年11月，上海金融法(fǎ)院(yuàn)受理本案，并于2023年(nián)4月14日作出一审判(pàn)决。原(yuán)告邮储银行及富诚海富通(tōng)等被告向上海市高级(jí)人民法院提起上诉。目前，该案正在二审审(shěn)理中。

　　而海通证券在(zài)今年7月发布的债券公告，披露(lù)了（2020）沪74民初1801号/（2023）沪民终511号证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷案的更多细节：上海金融法院一审判(pàn)决富诚海富(fù)通(tōng)对被告昆山(shān)美(měi)吉(jí)特的给(gěi)付义务在30%的范围内承担连带责任，并(bìng)承担案件受(shòu)理费892，775.02元。以此计算，富诚海富通至少需要承(chéng)担金额为(wèi)1.58亿元(yuán)的(de)连带责任。

　　同(tóng)样是证券虚假陈述纠(jiū)纷，本次海通证(zhèng)券以被告身份出现，又是(shì)什么原因？

　　“华晨债”主承销商

　　突破口，来自(zì)同为被告的华晨集团。

　　成立于2022年，华晨集团有(yǒu)着辽宁国(guó)资背景(jǐng)，曾经是国内十大整车生产(chǎn)商之一。然(rán)而，2020年10月，华晨集团突发违约，从而(ér)引爆总(zǒng)额172亿的“大雷(léi)”。

　　事后，监管发(fā)现华晨集团2017年、2018年报财(cái)务(wù)造假，“以虚假申报(bào)文件骗取公(gōng)开发行(xíng)公司债(zhài)券核准”，同时存在多项信披违规事实。

　　而在2020年1月，华晨集团公开发行2020年公司债券“20华集01”的募集说明书显示，海通证券为主承销商，申港证券为承销团成员。海(hǎi)通证券项目负责人杨若冰及法定代表人周杰签字保证“真实、准确(què)、完整”，“不存在(zài)虚假记载、误导性陈述和重大遗漏”。

　　“双罚”未勤勉(miǎn)尽责

　　2022年8月，因“华(huá)晨债”事件，辽宁(níng)证(zhèng)监局(jú)对海通证券及杨若(ruò)冰下发监管警示(shì)函。

　　监管(guǎn)函载明，海通证(zhèng)券担任“20华集01”主承销商，“对承(chéng)销业务中涉及的部(bù)分事项尽(jǐn)职调查不充分等未履行勤勉尽责义务(wù)”。杨若冰作为项目负责人，负有责任。

　　针(zhēn)对机构(gòu)的处罚事项(xiàng)，出现(xiàn)在海通证券2022年报中。彼时，海通证券曾经表示：公司“高度重视及时进行整改，进一步细化核(hé)查要求，定期组(zǔ)织开展专项培训，加强业(yè)务学习，切实履行(xíng)勤勉尽责义务(wù)”。然而，这份(fèn)“表态”并没有提到(dào)如何“整改”，更没有说“追责”。

　　分管高管“今何在”？

　　转眼数年过去(qù)，杨(yáng)若冰仍在(zài)海通证券任职，其名下显示有一则“违法失信”记录(lù)。

　　在此期间，海(hǎi)通证券多位相关高(gāo)管，出现了(le)更(gèng)换。

　　生(shēng)于1968年的(de)姜诚(chéng)君，自2009年(nián)4月起担任(rèn)投资银行部总经理；2023年6月由总经理助理升任(rèn)副总经理，直到近期出逃落网。

　　生(shēng)于1963年(nián)的杜洪波（金麒麟分析师），于2017年5月任首席风险(xiǎn)官，2023年6月(yuè)因年龄问题辞任，由侍旭接任。

　　生于1960年的王建业(yè)，于2010年7月任(rèn)合(hé)规总监，2022年(nián)3月因年龄问题辞任。副总经理李海超(chāo)于2022年3月至2023年7月(yuè)兼任(rèn)合规总监。其后，赵慧文女士出任海通证券合规总监至今(jīn)。

　　行家注(zhù)意到，2023年9月13日，李海超卸任海(hǎ太狠了！海通证券“祖孙大战”？i)通证券副总经理。同年10月，他以上海证(zhèng)券董事(shì)长(zhǎng)身份履新。

　　回到本案，因“证券虚假陈述”，直(zhí)接责任人员背(bèi)负处分，低调行事。时任高管或异地升迁，或安然退休，或身陷囹(líng)圄。

　　而包括海通证券自家孙公司在内的(de)“华晨债”受害者，无奈付诸法律(lǜ)武器，是否能得(dé)到满意的结(jié)果？

责任编辑(jí)：杨红卜

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