震动A股！他“栽了”，被证监会罚没近1.67亿！操纵手法曝光

　　【导(dǎo)读】易伟操纵(zòng)金(jīn)陵体育股(gǔ)票，被证监会罚没近1.67亿元

　　中国基金报记(jì)者吴君

　　近日，中国证监会披露了一份行政(zhèng)处罚决(jué)定书，涉及自然人易伟操纵证券市场的违法行为。易伟(wěi)在(zài)2017年9月至2019年4月期间控制使用39个账(zhàng)户交易金陵体育股票，集(jí)中资金和持股优势连续买卖、虚假申报、对倒(dào)交易等，一年多时间盈利超8334万元(yuán)。最终(zhōng)，证监会对易伟“没一罚一”，罚没合计近1.67亿元。

　　控(kòng)制(zhì)39个账(zhàng)户(hù)交易金陵体育

　　操纵一年多时间盈利超(chāo)8334万(wàn)元

　　行政处罚决定书显示(shì)，2017年9月4日至(zhì)2019年4月18日，易伟控制使用39个证券账户（以下简称账(zhàng)户组）交易金陵体育股票，影响(xiǎng)其交(jiāo)易价(jià)格和交易量，盈利8334.22万(wàn)元。

　　操纵期间共计394个交易日(rì)。账户组389个(gè)交易日参与交易(yì)，2017年9月4日至2018年10月23日(rì)为建(jiàn)仓拉抬时段(duàn)，2018年10月24日至2019年4月18日为出货时段。

　　从金陵体育的股(gǔ)价表现(xiàn)可以看到(dào)，在易伟操纵(zòng)期间，该股从18元(yuán)附近一(yī)度(dù)涨至最高41.63元/股；建(jiàn)仓(cāng)阶段股价震荡攀(pān)升，涨幅(fú)不算大(dà)，但(dàn)出货阶段股价却出现迅猛(měng)上(shàng)涨，到高位出货以(yǐ)后，却出现短时间大幅下挫。

　　集中资金和(hé)持股优势连续买卖

　　虚(xū)假申报、对倒交易

　　从种(zhǒng)种迹象(xiàng)可以看到，易(yì)伟存在操纵市场的行为。比(bǐ)如集中资金优势、持股优势连续买(mǎi)卖。

　　操纵期间，账户组(zǔ)合计(jì)竞价买入(rù)金陵(líng)体育3942.43万股，金额(é)达15.49亿元。其中，240个交易日的买入成交量市(shì)场占比(bǐ)超过10%，141个交(jiāo)易日超过20%，64个交易日超(chāo)过(gu震动A股！他“栽了”，被证监会罚没近1.67亿！操纵手法曝光ò)30%，29个(gè)交易日超过40%；241个交易日(rì)的买入(rù)成交量市(shì)场排名第一。

　　账户组合计竞价卖出(chū)金(jīn)陵体育3801.08万股，金额达15.55亿元。其中，224个交易日的卖出成交量市场(chǎng)占比超(chāo)过(guò)10%，116个交(jiāo)易(yì)日超(chāo)过20%，56个(gè)交易日超过30%，23个交易(yì)日超过40%；227个交(jiāo)易日的卖出成交量市场(chǎng)排名第一。

　　监管表示，2017年9月4日至2019年(nián)4月18日，该账户组持股占(zhàn)流通(tōng)股比例在5%以上有160个交易(yì)日，2018年10月23日持股占流通股比例最高，达到8.57%。可见，该(gāi)账(zhàng)户组具(jù)有资金优势、持股优(yōu)势。

　　此外，其在自己实际(jì)控(kòng)制的账户之间进行证券交易。操纵期间，易伟(wěi)控制的账户(hù)组在(zài)277个交易日存(cún)在在自己实际(jì)控(kòng)制的(de)账户(hù)之间交易的情(qíng)形；其中，有(yǒu)69个交(jiāo)易日对倒量占市场成(chéng)交量超过(guò)10%，13个交易日超过20%，5个交易日超过30%；2018年(nián)12月5日对倒占(zhàn)比最(zuì)高，达到34.29%。

　　另外一种(zhǒng)行为是虚假申报。操纵期(qī)间(jiān)，易某控制的账(zhàng)户组共计在6个交易日，存在申买(mǎi)量占同期市(shì)场同向申报量30%以上，且撤单量占账户组(zǔ)同向(xiàng)总申报(bào)量50%以上的虚假申报情形。

　　操纵(zòng)期间股价上(shàng)涨超112%

　　易某被罚没近1.67亿元

　　证监会认为，易伟的行为违反(fǎn)了2005年《证券法》第(dì)七十(shí)七条(tiáo)第(dì)一款(kuǎn)第一项、第三项、第四项规定，构成2005年《证券法(fǎ)》第二百零三条所述的(de)操纵证券市场行为(wèi)。

　　但易伟及其代理人也提出了申辩意见(jiàn)，涉及交易的合法性、认定操纵市场行为的标准、操纵行为的行政处罚时效、违法所得金额计算结果等。

　　对(duì)此，证(zhèng)监会一一作出回复：

　　第一，易伟不仅控制(zhì)使用本(běn)人及管理产(chǎn)品的证券账(zhàng)户，还借用他(tā)人证(zhèng)券账户，综合(hé)运用三(sān)种操(cāo)纵手法，在涉案期间反复(fù)、大量交易金陵体育，足以印证其具(jù)有(yǒu)操纵股(gǔ)价意图；

　　第二，证监(jiān)会依据2005年(nián)《证券法》，参照《最高人民法院、最高人民(mín)检察院(yuàn)关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用(yòng)法律若干问题的(de)解释》，查处操纵证券市场违(wéi)法行为，于法有据(jù)；

　　第三，认定控(kòng)制账户范围和控制期间事实清楚，证据充(chōng)分；

　　第四(sì)，操纵期间、操纵行为终了日认定正确；震动A股！他“栽了”，被证监会罚没近1.67亿！操纵手法曝光>

　　第五，易伟操(cāo)纵行(xíng)为对金陵体育的价格产(chǎn)生显著影响，涉案期间该股股价上涨(zhǎng)112.13%，期间对应板块(kuài)综指下跌13.15%，偏离达125.27%；

　　第六，易伟操纵金陵体(tǐ)育的行为终了于2019年4月18日，相关证据足以证明证监会发现(xiàn)本案违法线索(suǒ)的时间，未超过处罚时效；