证监会发布离职人员入股拟上市企业新规：拉长入股禁止期，将从严审核范围从本人扩大至亲属

专题：证监会(huì)新规！拉长离职人员入(rù)股禁止期扩大对离职人员从严监管的范围

　　每经记者王(wáng)海慜每经编辑彭水萍

　　证监会最新发布《证监会系统离职人员(yuán)入股拟上市企业监管(guǎn)规定（试行）》（以(yǐ)下简称《离职人员监管规定》）。《离职人员监管规定》共计12条(tiáo)，旨在加强证监会系统(tǒng)离职人(rén)员入股拟上市企(qǐ)业的管理，维护资本市(shì)场的公开、公平(píng)、公正。《离职(zhí)人员监管规(guī)定》自2024年10月8日起实施。

　　据证(zhèng)监会介绍(shào)，《离职人(rén)员监管规定》在《监管规则适(shì)用指引——发行类第2号》（以下简称《2号指引》）基础(chǔ)上制定，并新增三方面要求(qiú)：拉长离(lí)职人员入股禁止期；将从严审核的范围从离职(zhí)人员本人扩大至其父母(mǔ)、配偶、子女及其(qí)配偶；细化中介机构核查要求。

　　另(lìng)外，《离职人员(yuán)监管规定》自今年1证监会发布离职人员入股拟上市企业新规：拉长入股禁止期，将从严审核范围从本人扩大至亲属0月8日起实施(shī)后(hòu)，上述(shù)《2号指引》将同(tóng)时废止。

　　证(zhèng)监(jiān)会今(jīn)日在官网发布《证监会系统离职人员入股拟上市企业监(jiān)管规定（试(shì)行）》，今年(nián)4月27日至5月11日，证监会曾就《离(lí)职人员监管规定》向社会公开征求(qiú)意见。而有关证监会系统离职人员入股拟上市企业现行的规定主要依据《2号指引》。

　　证监会表示，现行(xíng)《2号指引》发布实施(shī)以(yǐ)来，证监会对离职人员入股(gǔ)拟上市企业严格依(yī)法推(tuī)进审核复核程序，大(dà)幅削减离职人员 “职务身份价(jià)值”。为从严从紧整治政商(shāng)“旋转门”，严防离职人员利用在职时公权力、离职后影响力获(huò)取不当、不法利益(yì)，证监会进一步强化离职人(rén)员(yuán)入(rù)股(gǔ)行(xíng)为的监管，并在《2号指引》基础上，制定《离职人员监管规定》。

　　《离(lí)职人(rén)员监管规定》包含了《2号指引》主要(yào)内容，并新增三方面要求：

　　一是拉长离职人员入股(gǔ)禁止(zhǐ)期。将发行(xíng)监(jiān)管岗位或会管干部离职人员入股禁止期延长(zhǎng)至10年；发行监(jiān)管岗位(wèi)或会管干部以外(wài)的离职人(rén)员，处级及以上离职人员入股禁止期从3年延长至5年，处(chù)级以下(xià)离职人(rén)员(yuán)从2年延长至4年(nián)。

　　二是扩大对离职人员从严监管的范围。将从严审核的范围从离(lí)职人员本人扩大至其父母、配偶、子女及其配偶。

　　三是(shì)细化中介机构核(hé)查要求。中介机构要对离职人员投(tóu)资背景、资(zī)金来(lái)源、价(jià)格公平性(xìng)、清理真实性等做充分核查，证监会对有关工作核查复核。制度执行中，证(zhèng)券交易所向拟上(shàng)市企业、中介机构等各方做好政(zhèng)策(cè)解读和引导等工作。

　　具体而言，《离职人员监管规(guī)定》第二条规定(dìng)，对于申请首次公开发行股票、存托凭证并在上海、深圳证券(quàn)交易所上市(shì)，或(huò)向不特定合格投资(zī)者公开发行股票并在北(běi)京证券交易所上(shàng)市的企业（以(yǐ)下简称发行人(rén)），保荐机构、发行人律师、申报会计师应(yīng)当按照本规定要求，做好(hǎo)离职人员入股核查工(gōng)作，研判是(shì)否属于不当入股情形并发表(biǎo)明确意(yì)见。

　　发行人、保荐机构及发行人律师应(yīng)当提交(jiāo)离职人员入股情况的专项说明。离职人员应(yīng)当(dāng)配合中介机构的核查(chá)工作(zuò)。而上述所称不当入(rù)股情形包(bāo)括在入(rù)股禁止期内入股；利用(yòng)原(yuán)职务(wù)影(yǐng)响谋取投资机会；入股(gǔ)过程存在(zài)价(jià)格不公允(yǔn)等利益输送情形；通过代持方(fāng)式入股；入股资金来源违法违规；以及其他(tā)不当入股情形。

　　值得注意的是，根据(jù)《离职人员监管(guǎn)规定》，上述所称(chēng)离职人员，是指发行人申报时相关股东(dōng)为(wèi)离开证监会系统未满十年的原工(gōng)作(zuò)人员，具(jù)体包括以下四(sì)类(lèi)：

　　（一）从证监会会(huì)机关、派出机构(gòu)、证券(quàn)交易所、全国股转公司离职的人员；

　　（二）从证监会其他会管单(dān)位离职(zhí)的原会(huì)管干部；

　　（三）在证监会发行监管司或(huò)公众公司监管司借(jiè)调累计满十二个月并在借(jiè)调结束后三年内离职(zhí)的证监会其(qí)他会管单位人员；

　　（四(sì)）从证监(jiān)会会机关、派出机构、证券交易(yì)所、全(quán)国股转公司调(diào)动到证监会其他(tā)会管单位并在调(diào)动后三年内离(lí)职的人员。

　　另外，上述《离职人员监管规定(dìng)》中所称的发行监管岗位，包括(kuò)证监会发(fā)行监管司和公(gōng)众公(gōng)司监管(guǎn)司、证券交易(yì)所负责发行审核注册及拟上市企业(yè)督导和(hé)现场检查工作、全国(guó)股转公司负责挂牌业务、上海和深(shēn)圳证券交易所(suǒ)负责上市服务和发行承销监管工作、全国股转公司（北京证券交易所）负(fù)责市场服务工(gōng)作、北京证券(quàn)交易所负责发行承销监管工作、证监(jiān)会派出机构负责辅导监管(guǎn)及拟上市(shì)企业现场检查工作相关岗(gǎng)位。

　　同(tóng)时，《离职人员监管规(guī)定》也规定了相关豁(huō)免情形。其中第十条指出，发行人在新三板挂牌期间，证监会(huì)离职人员通过集合竞价、连续竞价、做市交易等公开交易(yì)方式取得发(fā)行人股份的，不适用本规定有关核查要求(qiú)。离职(zhí)人员因持有上市公司、新三板挂牌企业(yè)股份间接持有发行人(rén)股份，或者因(yīn)继承、执行法院判(pàn)决或仲裁裁决取得发行人(rén)股份的，不适用本规定有关核查要求。

　　封面图片来源(yuán)：视觉中国-VCG41N1176602140

责任编辑：刘万(wàn)里 SF014

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